证券_金融类_第6页_知道

行业

银行 (33462)
证券 (12191)
期货 (6781)
基金 (5990)

类别

50 根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司中负责确定融资融券的总规的是（）	1回答	2022-04-11 21:16
40 下列不属于证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时采用的方式的是（）	1回答	2022-04-11 21:16
关于股份有限公司发行股份的说法，错误的是（）	1回答	2022-04-11 21:16
30 在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商，应当具备（）。	1回答	2022-04-11 21:16
30 下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法中错误的是（）。	1回答	2022-04-11 21:16
10 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人采取（）的证券市场禁入措施。	1回答	2022-04-11 21:15
证券投资顾问应当遵循诚实信用原则、勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务，下列属于执业中禁止的行为有（）。	1回答	2022-04-11 21:15
50 申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具有（）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。	1回答	2022-04-11 21:15
违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对相关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。	1回答	2022-04-11 21:15
80 股票的发行价格不得低于（）	1回答	2022-04-11 21:15
40 下列关于证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导性陈述的说法，错误的是：（）	1回答	2022-04-11 21:15
60 不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形是（）	1回答	2022-04-11 21:15
70 A公司拟公开发行股份,甲、乙、丙、丁四家证券公司都想作为A公司的主承销商，下列说法，错误的是（）	1回答	2022-04-11 21:15
60 上市公司设董事会秘书，其职责不包括（）	1回答	2022-04-11 21:15
40 下列关于设立期货公司的说法,错误的有（）Ⅰ、证监会根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以提高注册资本最高限额Ⅱ、注册资本可以是认缴资本Ⅲ、股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币资产出资Ⅳ、期	1回答	2022-04-11 21:15
以下部门规章及规范性文件中,涉及证券经纪业务具体规范要求的有（）。Ⅰ《客户交易结算资金管理办法》Ⅱ《证券公司开立客户账户规范》Ⅲ《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅳ《内地与香港股票市场交易互联互通机制	1回答	2022-04-11 21:15
40 下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的是（）。	1回答	2022-04-11 21:15
70 下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法,错误的是（）。	1回答	2022-04-11 21:15
50 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列（）措施。Ⅰ、提高保证金Ⅱ、调整跌涨停板幅度Ⅲ、责令客户买入或卖出Ⅳ、暂时停止交易	1回答	2022-04-11 21:15
非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）。	1回答	2022-04-11 21:15
60 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的（）。	1回答	2022-04-11 21:15
下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体的有（）Ⅰ、商业银行Ⅱ、证券交易所Ⅲ、期货经纪公司Ⅳ、律师事务所	1回答	2022-04-11 21:15
40 证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是（）	1回答	2022-04-11 21:15
50 列属于证券公司保存客户身份资料应当遵守的原则有（）。Ⅰ、安全Ⅱ、准确Ⅲ、完整Ⅳ、公开	1回答	2022-04-11 21:15
20 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（）。	1回答	2022-04-11 21:15
10 根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值为（）的，应当由承销团承销。Ⅰ人民币三千万元Ⅱ人民币四千万元Ⅲ人民币六千万元Ⅳ人民币一亿元	1回答	2022-04-11 21:15
60 融资融券业务合同应当约定融资融券特定的（）关系	1回答	2022-04-11 21:15
下列说法中,正确的是（）I自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用等级等Ⅱ加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非	1回答	2022-04-11 21:15
50 证券服务机构应当对所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证I真实性Ⅱ准确性Ⅲ完整性Ⅳ公开性	1回答	2022-04-11 21:15
20 根据发行主体的不同,债券的主要种类分为（）。I国库券Ⅱ政府债券Ⅲ公司债券Ⅳ金融债券	1回答	2022-04-11 21:15
80 基金性质的机构投资者包括（）Ⅰ证券投资基金Ⅱ社保基金Ⅲ企业年金Ⅳ社会公益基金	1回答	2022-04-11 21:15
70 根据委托时效限制,委托指令包括（）。I当日委托Ⅱ整数委托Ⅲ市价委托Ⅳ开市委托	1回答	2022-04-11 21:14
基金一般都是按照（）的时间间隔对基金资产进行估值	1回答	2022-04-11 21:14
10 证券公司未按照规定程序了解客户的（）或推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应的,责令改正,给予警告。I收入状况Ⅱ风险偏好Ⅲ身份Ⅳ证券投资经验	1回答	2022-04-11 21:14
20 保荐机构应当指定（）名保荐代表人具体负责1 家发行人的保荐工作,出具由法定代表人签字的专项授权书,并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。	1回答	2022-04-11 21:14
50 证券业从业人员不得（）。I隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录Ⅱ利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场Ⅲ从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ买卖法律明	1回答	2022-04-11 21:14
10 合伙企业设立的条件不包括（）	1回答	2022-04-11 21:14
证券经纪人的禁止行为有（）。I泄露客户商业秘密Ⅱ提供虚假信息Ⅲ与客户约定分享投资收益Ⅳ为客户之间融资提供中介、担保	1回答	2022-04-11 21:14
50 根据《证券法》,下列情形属于操纵证券市场的是（）。	1回答	2022-04-11 21:14
70 下列关于恐怖活动资产冻结工作的说法,正确的是（）。	1回答	2022-04-11 21:14
70 全国股份转让系统是经（）批准设立的全国性证券交易场所。	1回答	2022-04-11 21:14
70 根据《合伙企业法》,吴某、杜某、任某、于某是某特殊普通合伙企业合伙人,下列说法正确的是（）。	1回答	2022-04-11 21:14
80 根据《公司法》，股份有限公司以其（）对公司的债务承担责任。	1回答	2022-04-11 21:14
40 交易所规定融资买入、融券卖出标的证券为股票的，应当在交易所上市交易超过（）。	1回答	2022-04-11 21:14
70 下列关于法的特征错误的是（）。	1回答	2022-04-11 21:14
10 有下列（）情形之一的,资产管理计划应当终止。I、资产管理计划存续期届满且不展期Ⅱ、经全体投资者、证券公司和托管人协商一致决定终止的Ⅲ、集合资产管理计划存续期间,持续3 个工作日投资者少于2人Ⅳ、发生	1回答	2022-04-11 21:14
30 根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列（）情形的，中国证监会应当从重处理。I、协助他人向监管人员输送利益Ⅱ、连续或者多次违反该规定Ⅲ、曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经	1回答	2022-04-11 21:14
根据《证券法》的规定,持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等均属于知悉证券交易内幕信息的知情人员.	1回答	2022-04-11 21:14
30 根据《公司法》，对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的公司，以下做法正确的有（）Ⅰ、由公司登记机关责令整改Ⅱ、处以注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款Ⅲ、处以五万元以上	1回答	2022-04-11 21:14
80 下列有关合伙企业设立条件的说法,错误的是（）	1回答	2022-04-11 21:14