证券_金融类_第5页_知道

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类别

下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法, 正确的是（）。	1回答	2022-04-11 21:17
60 下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（）。Ⅰ风险覆盖率不得低于 100%Ⅱ资本杠杆率不得高于 8%Ⅲ流动性覆盖率不得低于 100%Ⅳ净稳定资金率不得低于 100%	1回答	2022-04-11 21:17
80 下列关于申请客户资产管理业务投资主办人应当具备的条件的说法，错误的是（）。	1回答	2022-04-11 21:17
在开展资产管理业务时，证券公司不得有以下行为（）。Ⅰ通过报刊、电视推介集合资产管理计划Ⅱ向客户保证投资收益Ⅲ将资产管理业务与自营业务混合操作Ⅳ将集合资产管理计划持有的证券作为融券标的证券出借给证券金	1回答	2022-04-11 21:17
20 证券公司（）负责制订融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。	1回答	2022-04-11 21:17
80 下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有（）。Ⅰ证券公司Ⅱ商业银行Ⅲ期货交易所Ⅳ期货经纪公司	1回答	2022-04-11 21:17
40 有下列（）情形之一的，集合计划应当终止。Ⅰ计划存续期间，客户少于 200 人Ⅱ计划存续期满且不展期Ⅲ计划说明书约定的终止情形Ⅳ计划存续期间，集合计划总资产规模少于 1 亿元人民币	1回答	2022-04-11 21:17
20 关于非法吸收公众存款罪，下列说法错误的是（）。	1回答	2022-04-11 21:17
10 下列关于有限合伙企业的说法中，正确的有（）。Ⅰ有限合伙企业至少应当有 2 个普通合伙人Ⅱ有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质;但是，合伙协议另有约定的除外Ⅲ有限合伙人可以按照合伙协议的约	1回答	2022-04-11 21:17
40 下列关于有限合伙人当然退伙的说法，正确的有（）。Ⅰ自然人有限合伙人死亡的Ⅱ自然人有限合伙人被依法宣告死亡的Ⅲ自然人有限合伙人被宣告失踪的Ⅳ自然人有限合伙人丧失劳动能力的	1回答	2022-04-11 21:17
10 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列（）措施。Ⅰ提高保证金Ⅱ调整涨跌停板幅度Ⅲ责令客户买入或卖出Ⅳ暂时停止交易	1回答	2022-04-11 21:17
10 根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司（）应对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。	1回答	2022-04-11 21:17
20 取得证券执业证书的销售人员，连续（）不在机构从业的，由协会注销其执业证书。	1回答	2022-04-11 21:17
甲为证券投资顾问，乙为证券分析师，丙为保荐代表人，丁为客户资产管理业务投资主办人，其中属于证券投资咨询职业人员得有（）Ⅰ甲Ⅱ乙Ⅲ丙Ⅳ丁	1回答	2022-04-11 21:17
根据证券公司客户资产管理业务规范，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括（）Ⅰ上年度没有资产管理过客户委托资产Ⅱ年初被监管机构采取重大行政监管措施Ⅲ上年度被协会采取纪律处分Ⅳ不符合一般证券	1回答	2022-04-11 21:17
根据《公司法》，对提交虚假材料或者此案去其他欺诈手段隐瞒重要事实去的公司登记的，下列说法正确的有（）Ⅰ由公司登记机关责令改正Ⅱ处以注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款Ⅲ处以五万元以上五十万元	1回答	2022-04-11 21:17
向不特定对象发行的公司债券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销。	1回答	2022-04-11 21:17
根据《证券公司监督管理条例》，下列关于客户资产保护的说法，正确的是（）。	1回答	2022-04-11 21:17
50 公司成立时间是（）。	1回答	2022-04-11 21:17
10 证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（）和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。	1回答	2022-04-11 21:17
10 （），深圳证券交易所成立。	1回答	2022-04-11 21:17
80 证券公司以自有资金参与集合计划,自有资金参与单个集合计划的份额,不得超过该计划总份额的（）。	1回答	2022-04-11 21:17
70 符合下列哪一种情形的,为公开发行（）。Ⅰ、向不特定对象发行证券的Ⅱ、向特定对象发行证券累计超过150人的Ⅲ、法律、行政法规规定的其他发行行为Ⅳ向特定对象发行证券累计超过200人的	1回答	2022-04-11 21:17
20 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于普通投资者享有的特别保护,体现在（）。Ⅰ、信息告知Ⅱ、本金保障Ⅲ、风险警示Ⅳ、适当性匹配	1回答	2022-04-11 21:17
10 设立股份有限公司,发起人不可以用（）出资。Ⅰ、知识产权Ⅱ、劳务Ⅲ、土地使用权Ⅳ、设定担保的财产	1回答	2022-04-11 21:17
60 下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是（）。	1回答	2022-04-11 21:17
30 合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的（）。	1回答	2022-04-11 21:17
证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为（）。	1回答	2022-04-11 21:17
10 根据《公司法》，（）在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。	1回答	2022-04-11 21:16
20 下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是（）。	1回答	2022-04-11 21:16
30 保荐机构应当自持续督导工作结束后（）内向中国证监会、证券交易所报送报告书。	1回答	2022-04-11 21:16
40 基金管理人的权利不包括（）。	1回答	2022-04-11 21:16
20 账户存续期间证券公司营业部应每（）年对自然人客户信息进行一次全面核查。	1回答	2022-04-11 21:16
50 犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）违法所得罚金。	1回答	2022-04-11 21:16
80 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。	1回答	2022-04-11 21:16
10 中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。	1回答	2022-04-11 21:16
60 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。	1回答	2022-04-11 21:16
10 以下关于欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任，理解均有错误的有（）。Ⅰ、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收	1回答	2022-04-11 21:16
70 下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法正确的有（）。Ⅰ投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书Ⅱ不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有	1回答	2022-04-11 21:16
10 下列有关证券登记结算机构的说法，错误的有（）。Ⅰ投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户Ⅱ证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构Ⅲ证券账户应当以证券公司的名义开	1回答	2022-04-11 21:16
30 客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与（）的自有资产相互独立、分别管理。Ⅰ、证券公司Ⅱ、指定商业银行Ⅲ、资产托管机构Ⅳ、保险公司	1回答	2022-04-11 21:16
80 在证券发行行为中，符合三公原则的做法有（）。Ⅰ、非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式Ⅱ、发行人将公司发行前信息告知现有所有股东Ⅲ、向不超过200人的不特定对象发行证券，必须经过中国证	1回答	2022-04-11 21:16
70 下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的有（）Ⅰ、有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务Ⅱ、有限合伙人不执行合伙事务Ⅲ、有限合伙人不得对外代表有限合伙企业Ⅳ、执行事务合伙人可以要求在合伙协议中	1回答	2022-04-11 21:16
70 证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（）。I、证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度Ⅱ、证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、	1回答	2022-04-11 21:16
下列关于要约约定的收购期限的说法，正确的有（）Ⅰ、收购要约约定的收购期限不得少于30日Ⅱ、收购要约约定的收购期限不得少于45日Ⅲ、收购要约约定的收购期限不得超过60日Ⅳ、收购要约约定的收购期限不得超	1回答	2022-04-11 21:16
60 下列尚未公开的信息中，（）属于内幕信息。Ⅰ上市公司订立可使全年销售收入大幅增长的销售合同Ⅱ持有公司3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动Ⅲ上市公司发生重大损失Ⅳ某上市公司	1回答	2022-04-11 21:16
70 担任非公开募集基金的（），应当按照规定向基金行业协会履行登记手续,报送基本情况。	1回答	2022-04-11 21:16
50 证券公司违法法律、行政法规及中国证监会其他规定的，下列不属于监管措施的是（）	1回答	2022-04-11 21:16
30 下列关于资产管理计划投资者应履行义务的说法，错误的是（）。	1回答	2022-04-11 21:16
20 对转融通担保证券账户内记录的证券，由（）以自己的名义持有。	1回答	2022-04-11 21:16