证券_金融类_第3页_知道

行业

银行 (33462)
证券 (12191)
期货 (6781)
基金 (5990)

类别

50 下列属于有限责任公司董事会职权的有（）。Ⅰ决定公司的经营计划和投资方案Ⅱ制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案Ⅲ对公司增加或者减少注册资本作出决议Ⅳ制定公司的具体规章	1回答	2022-04-11 21:21
下列关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的说法，正确的有（）。Ⅰ发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书Ⅱ认股书上认购股数、金额、住所等内容由发起人填写，认股人签名、盖章Ⅲ招股	1回答	2022-04-11 21:21
10 根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于净资本的说法、正确的有（）。Ⅰ证券公司净资本由核心净资本和附属净资本构成Ⅱ证券公司应当接照中国证监会规定的证券公司净资本计算标准计算净资本Ⅲ证券公司计算	1回答	2022-04-11 21:21
需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有（）。Ⅰ公司股东Ⅱ公司董事Ⅲ公司监事Ⅳ公司高级管理人员	1回答	2022-04-11 21:21
下列关于合伙企业财产的说法，正确的有（）。Ⅰ合伙企业的财产仅包括合伙人的出资Ⅱ合伙人除法律另有规定外，在企业清算前，不得请求分割企业财产Ⅲ除合伙协议另有约定外，合伙人转让其份额的须经其他的合伙人一致	1回答	2022-04-11 21:21
50 下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，正确的有（）。Ⅰ具备符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程Ⅱ取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅲ董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件Ⅳ	1回答	2022-04-11 21:21
30 股份有限公司董事不得从事的行为有（）。Ⅰ将公司资金以其个人名义开立账户存储Ⅱ持有本公司的股份Ⅲ不经股东大会同意与本公司订立合同或者进行交易Ⅳ接受他人与公司交易的佣金并将一部分归为已有	1回答	2022-04-11 21:21
80 下列属于我国《证券法》规定的证券种类的品种有（）。Ⅰ股票Ⅱ公司债券Ⅲ存托凭证Ⅳ汇票	1回答	2022-04-11 21:21
50 设立证券公司需要符合的条件有（）。Ⅰ主要股东具有持续盈利能力，信誉良好Ⅱ有与公司经营业务范围相应的注册资本Ⅲ有完善的风险管理和内部控制制度Ⅳ董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件	1回答	2022-04-11 21:21
50 下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法，错误的是（）。	1回答	2022-04-11 21:21
20 证券公司进行柜台交易，向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立（）存放，不得违约动用。	1回答	2022-04-11 21:21
60 保荐人存在擅自改动科创板股票注册申请文件情形，下列关于中国证监会可采取的监管措施的说法，错误的是（）。	1回答	2022-04-11 21:21
50 下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法，正确的是（）。	1回答	2022-04-11 21:21
80 下列关于证券投资咨询业务人员必须符合相关的从业管理要求的说法，正确的是（）。	1回答	2022-04-11 21:21
20 证券公司申请取得开展融资融券业务资格时，应当具有（）资格。	1回答	2022-04-11 21:21
20 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司（）可以从事客户账户及客户资金存管等业务活动。	1回答	2022-04-11 21:21
10 证券公受期货公司委托从事介绍业务时，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项不包括（）。	1回答	2022-04-11 21:21
20 下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并应计入其诚信档案的事项是（）。	1回答	2022-04-11 21:21
40 证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的。下列做法错误的	1回答	2022-04-11 21:21
40 （）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。	1回答	2022-04-11 21:21
30 香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司、向上交所进行申报、买卖一定范围内的上交所上市的股票被称作（）。	1回答	2022-04-11 21:21
70 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件，错误的是（）。	1回答	2022-04-11 21:21
30 甲与乙串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格，获得巨大非法收益，则甲与乙的行为构成（）罪。	1回答	2022-04-11 21:21
50 证券公司自营业务禁止性行为不包括（）。	1回答	2022-04-11 21:21
70 证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范》，中国证券业协会将视情节轻重采取的措施是（）。	1回答	2022-04-11 21:21
20 下列关于资产支持证券挂牌、转让的说法，错误的是（）。	1回答	2022-04-11 21:20
30 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定与客户签订业务合同，中国证监会可以采取的措施是（）。	1回答	2022-04-11 21:20
70 下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（）。	1回答	2022-04-11 21:20
20 根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的说法，错误的是（）。	1回答	2022-04-11 21:20
80 下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是（）。	1回答	2022-04-11 21:20
50 下列关于中国特色证券行业文化的说法，错误的是（）。	1回答	2022-04-11 21:20
80 根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，下列关于资产管理产品分级要求的说法，正确的是（）。	1回答	2022-04-11 21:20
20 根据《证券法》，擅自公开或者变相公开发行证券的，应当退还所募资金并（）。	1回答	2022-04-11 21:20
60 证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确（）在流动性风险管理中的职责和报告路线。	1回答	2022-04-11 21:20
70 下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法，错误的是（）。	1回答	2022-04-11 21:20
20 下列不属于《期货交易管理条例》规定的设立期货公司应当具备的条件的是（）。	1回答	2022-04-11 21:20
40 具有国家意志性的社会规范是（）。	1回答	2022-04-11 21:20
证券公司应当至少每半年经主要负责人、（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。	1回答	2022-04-11 21:20
50 下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（）。	1回答	2022-04-11 21:20
80 根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙和普通合伙转化的说法，错误的是（）。	1回答	2022-04-11 21:20
40 风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）。	1回答	2022-04-11 21:20
40 公司作为企业法人，具有以自有财产独立对外承担各种责任的能力。这种责任能力的基础在于（）。	1回答	2022-04-11 21:20
20 下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（）。	1回答	2022-04-11 21:20
10 下列关于合伙企业与公司的说法，正确的是（）。	1回答	2022-04-11 21:20
80 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。	1回答	2022-04-11 21:20
下则关于有限合伙人出资的说法，正确的是（）。	1回答	2022-04-11 21:20
10 证券公司合规负责人由（）决定聘任、解聘。	1回答	2022-04-11 21:20
根据《证券法》，收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处罚款（）。	1回答	2022-04-11 21:20
30 下列关于未标明合伙企业名称字样责任的说法，错误的是（）。	1回答	2022-04-11 21:20
40 下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是（）。	1回答	2022-04-11 21:20