证券_金融类_第243页_知道

行业

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类别

50 下列从业人员中，执业行为错误的是（　）。	1回答	2022-03-22 02:22
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（　）报告。	1回答	2022-03-22 02:22
40 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（　）。	1回答	2022-03-22 02:21
30 下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（　）。	1回答	2022-03-22 02:21
下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（　）。	1回答	2022-03-22 02:21
70 证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，可以暂停其执业（　）个月。	1回答	2022-03-22 02:21
60 证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的，关于证券投资顾问和证券分析师的变更注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后（　）日内审核完毕。对不予注	1回答	2022-03-22 02:21
80 已经取得证券业执业证书的人员，连续（　）年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。	1回答	2022-03-22 02:21
10 申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起（　）天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。	1回答	2022-03-22 02:21
40 取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（　）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。	1回答	2022-03-22 02:21
20 有执行期间的处罚处分自（　）起算。	1回答	2022-03-22 02:21
会员对本单位从业人员作出的处罚处分应记入（　）。	1回答	2022-03-22 02:21
10 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在（　）年内不受理其执业证书的申请。	1回答	2022-03-22 02:21
10 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的（　）兼任职务。	1回答	2022-03-22 02:20
能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（　）。	1回答	2022-03-22 02:20
证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（　）来设立。	1回答	2022-03-22 02:20
下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是（　）。	1回答	2022-03-22 02:20
证券公司减少注册资本应当经（　）批准。	1回答	2022-03-22 02:20
70 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（　）报证券交易所备案。	1回答	2022-03-22 02:20
70 下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（　）。	1回答	2022-03-22 02:20
80 证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过（　）。	1回答	2022-03-22 02:20
50 证券公司的设立应当经（　）批准。	1回答	2022-03-22 02:20
证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担（　）责任。	1回答	2022-03-22 02:20
40 负责客户信用资金存管的（　）应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。	1回答	2022-03-22 02:20
20 国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过（　）个月。	1回答	2022-03-22 02:20
金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（　）。	1回答	2022-03-22 02:19
证券公司按照国家规定，不可以（　）证券类金融产品。	1回答	2022-03-22 02:19
证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（　）的罚款。	1回答	2022-03-22 02:19
30 证券公司应当按（　）编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。	1回答	2022-03-22 02:19
20 证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，其成员可以是（　）。	1回答	2022-03-22 02:19
30 证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是（　）。	1回答	2022-03-22 02:19
证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过（　），并根据调查结论作相应处理。	1回答	2022-03-22 02:19
20 行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过（　）个月。	1回答	2022-03-22 02:19
80 在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用（　）。	1回答	2022-03-22 02:19
60 申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括（　）。	1回答	2022-03-22 02:19
60 下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（　）。	1回答	2022-03-22 02:19
某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是（　）。	1回答	2022-03-22 02:18
证券登记结算机构的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，对其可采取的行政处罚措施是（　）。	1回答	2022-03-22 02:18
上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员所处罚款的金额可以是（　）。	1回答	2022-03-22 02:18
20 聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是（　）。	1回答	2022-03-22 02:18
60 中国证监会规定，客户的交易结算资金统一交由（　）存管。	1回答	2022-03-22 02:18
证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施不包括（　）。	1回答	2022-03-22 02:18
70 政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（　）。	1回答	2022-03-22 02:18
20 下列选项中，说法不正确的是（　）。	1回答	2022-03-22 02:18
50 下列关于协议收购的说法，不正确的是（　）。	1回答	2022-03-22 02:18
50 下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述，说法正确的是（　）。	1回答	2022-03-22 02:18
10 证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以（　）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。	1回答	2022-03-22 02:18
50 证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是（　）。	1回答	2022-03-22 02:18
30 证券公司成立后，无正当理由超过（　）个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。	1回答	2022-03-22 02:17
80 将证券市场划分为一级市场和二级市场的依据是（　）。	1回答	2022-03-22 02:17