证券_金融类_第4页_知道

行业

银行 (33462)
证券 (12191)
期货 (6781)
基金 (5990)

类别

50 根据《证券法》，持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等均属于证券交易内幕信息的知情人员。	1回答	2022-04-11 21:20
20 下列关于公司合并或者分立的债务承担的说法，错误的是（）。	1回答	2022-04-11 21:20
30 根据《证券公司监督管理条例》规定，下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法，错误的是（）。	1回答	2022-04-11 21:19
30 下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法，错误的是（）。	1回答	2022-04-11 21:19
40 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。	1回答	2022-04-11 21:19
40 对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于（）年。	1回答	2022-04-11 21:19
40 根据《证券法》，代销协议应当载明的事项不包括（）。	1回答	2022-04-11 21:19
10 根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%的，应当在该事实发生之日起3日内，向（）作出书面报告。	1回答	2022-04-11 21:19
80 下列关于公司章程的说法，错误的是（）。	1回答	2022-04-11 21:19
10 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）设立	1回答	2022-04-11 21:19
70 证券公司设（），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查，监督和检查。	1回答	2022-04-11 21:19
20 金融期货是为了对冲（）风险而设计的。	1回答	2022-04-11 21:19
80 下列关于上市公司收购方式的说法正确的是。（）	1回答	2022-04-11 21:19
80 根据《证券经营机构投资者适当性管理实施指引》，证券经营机构可以将普通投资者按其风险承受能力等级由低到高至少分为（）级。	1回答	2022-04-11 21:19
10 根据《证券公司全面风险管理规范》，下列说法错误的是。（）	1回答	2022-04-11 21:19
60 一般情况下，股份有限公司股东大会会议应由（）召集。（）	1回答	2022-04-11 21:19
20 证券公司应当按照规定提取一般风险准备金其用途是。（）	1回答	2022-04-11 21:19
20 证券公司应当至少每半年经主要负责人（）签署确认以后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。	1回答	2022-04-11 21:19
60 根据证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定，下列关于证券期货经营机构工作人员谋取不正当利益的方式的说法，错误的是。（）	1回答	2022-04-11 21:19
根据《中华人民共和国公司法》有限责任公司。向股东以外的人转让股权的，股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意。其他股东自接到书面通知之日起满（）日未答复的，视为同意答复同意转让。	1回答	2022-04-11 21:19
40 根据《证券投资基金法》，基金管理公司变更持有（）以上股权的股东，变更公司实际控制人或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。	1回答	2022-04-11 21:19
20 公司章程对（）无约束力	1回答	2022-04-11 21:19
公司应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。	1回答	2022-04-11 21:19
70 在不影响有限合伙企业存续的前提下，下列关于普通合伙人转变为有限合伙人的说法，正确的是（）。	1回答	2022-04-11 21:19
50 下列关于法的特征的说法，错误的是（）。	1回答	2022-04-11 21:19
50 集合计划存续期间，证券公司以自有资金参与集合计划的，持有期限不得少于（）个月。	1回答	2022-04-11 21:19
80 下列不属于需要履行隔离墙跨墙管理审批程序的是。（）	1回答	2022-04-11 21:18
30 下列关于净资本的说法正确的是。（）	1回答	2022-04-11 21:18
40 个人投资者参与科创板股票交易应当符合的资产条件是。（）	1回答	2022-04-11 21:18
对于非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪与擅自发行股票、债券罪，下列说法正确的是（）	1回答	2022-04-11 21:18
50 《股票质押回购交易业务协议》应当明确约定融入方融入资金不得直接或间接用于（）。I .实体经济生产经营II.新股申购III.通过竞价交易买入上市交易的股票IV.投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业	1回答	2022-04-11 21:18
60 根据《反洗钱法》，下列属于反洗钱罪上游犯罪的有（）。I.毒品犯罪II.抢劫犯罪III.破坏金融管理秩序犯罪IV.贪污贿赂犯罪	1回答	2022-04-11 21:18
70 根据《合伙企业法》，普通合伙人的出资方式包括（）。I.货币II.知识产权III.土地所有权IV.劳务	1回答	2022-04-11 21:18
下列关于有限合伙企业的说法中，正确的有（）。Ⅰ、有限合伙企业至少应当有2个普通合伙人Ⅱ、有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质;但是，合伙协议另有约定的除外Ⅲ、有限合伙人可以按照合伙协议的	1回答	2022-04-11 21:18
30 分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（）。Ⅰ、财务部门Ⅱ、风险监控部门Ⅲ、计算机管理中心Ⅳ、业务稽核部门	1回答	2022-04-11 21:18
30 当可疑交易符合下列（）情形时，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。Ⅰ、明显涉嫌洗钱等犯罪活	1回答	2022-04-11 21:18
40 下列关于有限合伙人当然退伙的说法，正确的有（）。Ⅰ、自然人有限合伙人死亡的Ⅱ、自然人有限合伙人被依法宣告死亡的Ⅲ、自然人有限合伙人被宣告失踪的Ⅳ、自然人有限合伙人丧失劳动能力的	1回答	2022-04-11 21:18
20 直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（）。Ⅰ、国债Ⅱ、投资级公司债Ⅲ、证券投资基金Ⅳ、集合资产管理计划	1回答	2022-04-11 21:18
70 按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（）。Ⅰ、建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线	1回答	2022-04-11 21:18
40 证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。Ⅰ、其他证券公司Ⅱ、商业银行Ⅲ、证券交易所Ⅳ、中国证券业协会	1回答	2022-04-11 21:18
退伙是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包（）。	1回答	2022-04-11 21:18
40 公司的经营范围由（）规定，并依法登记。	1回答	2022-04-11 21:18
30 下列未公开信息中不属于内幕信息的是（）。	1回答	2022-04-11 21:18
20 证券公司将自有资金投资于（），且投资规模合计不超过净资本 80%的，无须取得证券自营业务资格。	1回答	2022-04-11 21:18
60 下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。	1回答	2022-04-11 21:18
在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中，（）根据客户转账指令，负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划转资金。	1回答	2022-04-11 21:18
60 按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求。	1回答	2022-04-11 21:18
40 下列属于操纵证券市场行为的有（）Ⅰ违背客户委托为其买卖证券Ⅱ合谋利用信息优势连续买卖操纵证券交易价格Ⅲ挪用客户所委托买卖的证券Ⅳ单独集中持股优势操纵证券交易量	1回答	2022-04-11 21:18
20 证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循（）原则，即对同一评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序	1回答	2022-04-11 21:18
30 在研究报告中列示为“研究助理”的从业人员应符合的条件，下列说法错误的是（）。	1回答	2022-04-11 21:17