证券_金融类_第8页_知道

行业

银行 (33462)
证券 (12191)
期货 (6781)
基金 (5990)

类别

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，证券公司在销售产品提供服务的过程中，禁止进行的活动有（）。Ⅰ.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务Ⅱ.向普通投资者主动推介风险等级低于其风险承受能	1回答	2022-04-11 21:12
10 （）制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换、资本想面尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开发资本市场的一项过渡性的制度。	1回答	2022-04-11 21:12
10 按照风险因素划分，金融风险不包括（）。	1回答	2022-04-11 21:12
40 关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（）。Ⅰ、机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，属于金融商品转让，计征增值税Ⅱ、机构投资者买卖基金份额暂免征收印花税Ⅲ、机	1回答	2022-04-11 21:11
60 中央银行是代表一国政府（）的重要机构。Ⅰ.发行法偿货币Ⅱ.制定和执行货币政策Ⅲ.创造利润Ⅳ.实施金融监管	1回答	2022-04-11 21:11
70 与国内债券相比，国际债券具有（）特点。Ⅰ.存在信用风险Ⅱ.存在汇率风险Ⅲ.发行规模大Ⅳ.资金来源广	1回答	2022-04-11 21:11
30 根据（）规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。	1回答	2022-04-11 21:11
无限售条件股份包括（）Ⅰ.境内上市外资股Ⅱ.国家持股Ⅲ.境外上市外资股Ⅳ.国有法人持股	1回答	2022-04-11 21:11
60 证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是（）。	1回答	2022-04-11 21:11
50 不属于债券买卖交易报价方式的是（）。	1回答	2022-04-11 21:11
40 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。	1回答	2022-04-11 21:11
30 证券公司将自有资金投资于（），且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。	1回答	2022-04-11 21:11
60 银行间债券市场的点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额（）万元。	1回答	2022-04-11 21:11
关于交易所市场说法错误的是：（）Ⅰ.交易所是有组织的市场Ⅱ.交易所所有的都是公司制Ⅲ.投资者可以直接进行场内交易Ⅳ.交易所可以决定证劵的价格	1回答	2022-04-11 21:11
30 银行债券的主要投资者（）	1回答	2022-04-11 21:11
70 在西方货币政策传导机制理论中，托宾q理论的传导机制基本思路是( )。Ⅰ 企业的市场价值小于重置成本Ⅱ 企业的市场价值大于重置成本Ⅲ 此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票Ⅳ 此时企业难以相对	1回答	2022-04-11 21:11
在不采用信用交易的情况下，投资者（）。	1回答	2022-04-11 21:11
40 某一证券投资基金总资产为44.06亿元，负债为0.97亿元，基金总份额为46.8亿份，则基金份额净值是（）元。	1回答	2022-04-11 21:11
30 全国银行间债券市场面向的对象有（）Ⅰ.商业银行Ⅱ.保险公司Ⅲ.证券公司Ⅳ.农村信用联社	1回答	2022-04-11 21:11
机构投资者在金融市场中的作用主要包括（）Ⅰ.有利于促进直接融资Ⅱ.健全金融市场运行机制Ⅲ.有利于投资资金分散化Ⅳ.促进金融体系的稳定运行	1回答	2022-04-11 21:11
20 下列关于中国证券业协会宗旨的说法，正确的是（）。Ⅰ.在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理Ⅱ.发挥政府与证券行业的桥梁和纽带作用Ⅲ.为会员服务，维护会员的合法权益Ⅳ.维护证券	1回答	2022-04-11 21:11
50 投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，包括以下（）。Ⅰ.以判断投资者风险承受力为目标的投资者分类义务Ⅱ.以判断产品风险等级为目标的产品分级义务Ⅲ.以保护投资者利益为目标的投资者	1回答	2022-04-11 21:11
40 下列违反了证券交易必须遵守的公开原则的（）Ⅰ.上市公司的一些重大事项未及时向社会公布Ⅱ.在自己实际控制的未公开的账户之间进行交易Ⅲ.证券交易中的欺诈行为Ⅳ.上市企业董事长发生变动未向社会披露	1回答	2022-04-11 21:11
30 非公开发行股票(也称定向增发)，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括（）Ⅰ.公司控制股东、实际控制人及其控制的企业Ⅱ.与公司业务有关的企业Ⅲ.证券投资基金、证券公司等金融机构Ⅳ.二级	1回答	2022-04-11 21:11
50 下列关于金融市场功能的说法，正确的有Ⅰ.金融市场能够降低搜寻成本和信息成本Ⅱ.金融资产具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能Ⅲ.金融市场上的资产价格变化是资金供求关系变化的反映Ⅳ.金	1回答	2022-04-11 21:11
台湾股价指数主要包括（）Ⅰ.发行量加权股价指数Ⅱ.产业分类股价指数Ⅲ.台湾50指数Ⅳ.综合股价平均数	1回答	2022-04-11 21:11
目前我国资本市场互联互通机制已逐步建全，现主要有（）Ⅰ、沪深港通Ⅱ、沪伦通Ⅲ、上海证券交易所与日本交易所集团签署ETF互通协议Ⅳ、香港与内地债券通	1回答	2022-04-11 21:11
70 下列关于我国金融市场发展历史事件的说法，错误的是（）Ⅰ、在我国，以市场为基础的、有管理的浮动汇率制度建立于2004-2011年Ⅱ、1998年11月，中国人民银行撤销了31家分支机构，成立了8家跨省区	1回答	2022-04-11 21:11
40 2018年4月中国人民银行等四部委发布《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》……影响的新规定主要有（）。Ⅰ、打破刚兑Ⅱ、限制嵌套Ⅲ、提高合格投资者门槛Ⅳ、允许适度降低合格投资者门槛	1回答	2022-04-11 21:11
40 关于清算与交收的联系，下列说法中正确的是（）Ⅰ、清算在前，交收在后Ⅱ、清算与交收密不可分，清算与交收同步进行Ⅲ、清算结果正确才能保障交收的顺利进行Ⅳ、清算包括资金清算与证券清算，交收实现证券由卖方向	1回答	2022-04-11 21:10
50 根据证券化产品的金融属性不同，可以分为（）Ⅰ、股权型证券化Ⅱ、债权型证券化Ⅲ、基金型证券化Ⅳ、混合型证券化	1回答	2022-04-11 21:10
下列各项中，可以充当金融衍生工具基础的有（）Ⅰ、通货膨胀率Ⅱ、信用等级Ⅲ、温室气体排放Ⅳ、银行定期存款单	1回答	2022-04-11 21:10
债券信用评级的主要内容有（）Ⅰ、企业素质、经营能力、获利能力Ⅱ、发展前景、履约情况、募集资金投向Ⅲ、偿债能力、履约情况、发展前景Ⅳ、公司治理、偿债意愿、市场估值	1回答	2022-04-11 21:10
60 目前，我国大部分基金公司的基金投资管理都实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员负责决定公司所管理基金的相关事项，包括（）Ⅰ、投资计划Ⅱ、投资策略Ⅲ、投资细节Ⅳ、投资权限	1回答	2022-04-11 21:10
目前国内外关于风险的定义较多，其中主要有（）Ⅰ、风险是结果的不确定性Ⅱ、风险是波动性或对期望值的偏离度Ⅲ、风险是未来损失的可能性Ⅳ、风险不包括盈利的可能性（）	1回答	2022-04-11 21:10
50 （）是我国股权投资基金的监管机构	1回答	2022-04-11 21:10
30 下列关于新股网上网下申购的说法，正确的有（）Ⅰ.首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行公开发行股票后总股本在4亿股(含) 以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%Ⅱ.首次公开发行	1回答	2022-04-11 21:10
10 不属于期货交易特征的是（）	1回答	2022-04-11 21:10
商业银行次级定期债务的募集方式是商业银行向具有（）资格的目标债权人定向募集	1回答	2022-04-11 21:10
60 基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责是（）	1回答	2022-04-11 21:10
风险是最终收益对期望值的偏离程度的（）	1回答	2022-04-11 21:10
60 下列属于风险管理本质特征的是（）	1回答	2022-04-11 21:10
30 从托管体系看，证监会是交易所债券市场的（）	1回答	2022-04-11 21:10
10 引起某上市公司股票价格变动的直接原因是（）	1回答	2022-04-11 21:10
80 股指期货竞价交易中采用最大成交量原则确定成交价格的制度是（）	1回答	2022-04-11 21:10
50 政府债券是指（）或其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。	1回答	2022-04-11 21:10
60 按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（）	1回答	2022-04-11 21:10
70 分离交易的可转换公司债券是（）	1回答	2022-04-11 21:10
70 证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式是（）	1回答	2022-04-11 21:10
20 企业发行企业债券所筹集的资金可用于（）Ⅰ、固定资产投资项目Ⅱ、弥补亏损Ⅲ、收购产权(股权)Ⅳ、补充营运资金	1回答	2022-04-11 21:10