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20 （　）是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。	1回答	2022-03-22 02:44
40 股票按股东享有权利的不同，可以分为（　）。	1回答	2022-03-22 02:44
股票的特征包括（　）。Ⅰ.收益性Ⅱ.安全性Ⅲ.流动性Ⅳ.永久性	1回答	2022-03-22 02:43
60 关于股票的含义，说法正确的是（　）。Ⅰ.股票是一种有价证券Ⅱ.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证Ⅲ.股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东Ⅳ.股票作为一种所有权凭证，有一定的格式	1回答	2022-03-22 02:43
40 股票收益主要来自（　）。	1回答	2022-03-22 02:43
60 股票最基本的特征是（　）。	1回答	2022-03-22 02:43
70 股票是一种资本证券，它属于（　）。	1回答	2022-03-22 02:43
50 股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利不包括（　）。	1回答	2022-03-22 02:43
70 股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是（　）。	1回答	2022-03-22 02:43
60 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（　）交易日。	1回答	2022-03-22 02:43
80 中国证监会有权采取的措施有（　）。Ⅰ.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明Ⅱ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料Ⅲ.进入涉嫌违法行为发生	1回答	2022-03-22 02:43
证券市场监管的手段不包括（　）。	1回答	2022-03-22 02:43
20 国际证监会组织公布了证券监管的（　）目标。Ⅰ.保护投资者Ⅱ.保证证券市场的公平、效率和透明Ⅲ.降低系统性风险Ⅳ.降低非系统性风险	1回答	2022-03-22 02:43
20 证券市场监管原则中，（　）要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。	1回答	2022-03-22 02:43
60 证券市场监管的原则包括（　）。Ⅰ.依法监管原则Ⅱ.保护投资者利益原则Ⅲ.“三公”原则Ⅳ.监督和自律相结合的原则	1回答	2022-03-22 02:42
70 当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向（　）提出监管、处置建议。	1回答	2022-03-22 02:42
30 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（　）纳入证券投资者保护基金。	1回答	2022-03-22 02:42
保护基金公司的职责有（　）。Ⅰ.筹集、管理和运作基金Ⅱ.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作Ⅲ.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作Ⅳ.管理和处分受偿资产，维护基金权益	1回答	2022-03-22 02:42
40 （　）负责基金公司的国有资产管理和财务监督。	1回答	2022-03-22 02:42
30 结算公司、证券交易所应于每季后（　）内，将证券发行申购冻结资金利息收入及交易经手费中应纳入基金的部分划入基金公司指定的账户。	1回答	2022-03-22 02:42
80 证券投资者保护基金的来源有（　）。Ⅰ.国内外机构、组织及个人的捐赠Ⅱ.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入Ⅲ.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入Ⅳ.上海、深圳证券交易所	1回答	2022-03-22 02:42
50 证券登记结算公司的职能有（　）。Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理Ⅱ.证券的存管和过户Ⅲ.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理Ⅳ.办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务	1回答	2022-03-22 02:42
70 设立证券登记结算公司应当具备下列（　）条件。Ⅰ.自有资金不少于人民币2亿元Ⅱ.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施Ⅲ.主要管理人员必须具有证券从业资格Ⅳ.从业人员必须具有证券从业资格	1回答	2022-03-22 02:42
60 证券登记结算制度实行证券（　）。	1回答	2022-03-22 02:42
10 证券业协会监事长由（　）。	1回答	2022-03-22 02:42
40 取得证券执业证书的人员，连续（　）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。	1回答	2022-03-22 02:41
70 证券业协会的常务理事数量不超过理事会成员数量的（　）。	1回答	2022-03-22 02:41
证券业协会的会员大会每（　）至少召开一次。	1回答	2022-03-22 02:41
70 证券业协会的最高权力机构是（　）。	1回答	2022-03-22 02:41
中国证券业协会依据行业规范发展的需要，行使下列（　）自律管理职责。Ⅰ.组织证券从业人员水平考试Ⅱ.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识Ⅲ.负责证券业从业人员资格考试、执业注册Ⅳ	1回答	2022-03-22 02:41
证券业协会的宗旨是（　）。Ⅰ.维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展Ⅱ.为会员服务，维护会员的合法权益Ⅲ.发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用Ⅳ.遵守国家	1回答	2022-03-22 02:41
20 （　）标志着我国证券市场正式形成。	1回答	2022-03-22 02:41
20 上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式是（　）。	1回答	2022-03-22 02:41
40 证券交易所的组织形式有（　）。	1回答	2022-03-22 02:41
40 证券交易所的职能有（　）。Ⅰ.提供证券交易的场所和设施Ⅱ.接受上市申请、安排证券上市Ⅲ.对会员进行监管Ⅳ.设立证券登记结算机构	1回答	2022-03-22 02:41
50 关于证券交易所的表述，下列说法正确的是（　）。Ⅰ.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所Ⅱ.证券交易所本身买卖证券，也可以决定证券价格Ⅲ.证券交易所的设立和解散，由国务院决定Ⅳ.证券交易所对证券交易进	1回答	2022-03-22 02:41
80 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的（　）进行核查和验证。Ⅰ.真实	1回答	2022-03-22 02:40
20 证券金融公司应当妥善保存履行规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（　）。	1回答	2022-03-22 02:40
60 证券金融公司应当每年按照税后利润的（　）提取风险准备金。	1回答	2022-03-22 02:40
对证券金融公司相关风险控制指标的规定，下列说法错误的是（　）。	1回答	2022-03-22 02:40
50 证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（　）。Ⅰ.自有资金和证券Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的证券Ⅲ.通过证券交易所的业务平台融入的资金Ⅳ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金	1回答	2022-03-22 02:40
证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（　）。	1回答	2022-03-22 02:40
10 证券金融公司的组织形式一般为（　）。	1回答	2022-03-22 02:40
证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动被称为（　）。	1回答	2022-03-22 02:40
80 资产评估机构申请证券评估资格，应当符合下列（　）条件。Ⅰ.半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上Ⅱ.具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书	1回答	2022-03-22 02:40
申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列（　）条件。Ⅰ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录Ⅱ.具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包	1回答	2022-03-22 02:40
50 《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（　）行为。Ⅰ.代理委托人从事证券投资Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上	1回答	2022-03-22 02:40
40 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列（　）条件。Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ.有健全的内部管理制度Ⅲ.有公司章程Ⅳ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施	1回答	2022-03-22 02:40
70 注册会计师申请证券许可证的条件包括（　）。Ⅰ.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书Ⅱ.不超过60周岁Ⅲ.取得注册会计师证书1年以上Ⅳ.执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为	1回答	2022-03-22 02:39
50 会计师事务所申请证券资格的条件有（　）。Ⅰ.依法成立5年以上Ⅱ.注册会计师不少于200人，最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于120人Ⅲ.上一年度审计业务收入不少于6000万元Ⅳ.至少有25名	1回答	2022-03-22 02:39