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10 下列对律师事务所从事证券法律业务的管理，说法错误的是（　）。	1回答	2022-03-22 02:39
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列（　）条件的律师事务所从事证券法律业务。Ⅰ.内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好Ⅱ.已经办理有效的执业责任保险Ⅲ.有20名以	1回答	2022-03-22 02:39
50 律师事务所从事证券法律业务，可以为下列（　）事项出具法律意见。Ⅰ.首次公开发行股票及上市Ⅱ.上市公司的收购、重大资产重组及股份回购Ⅲ.上市公司实行股权激励计划Ⅳ.证券公司、证券投资基金管理公司及其分支	1回答	2022-03-22 02:39
20 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（　）年以上的经验。	1回答	2022-03-22 02:39
60 关于直投子公司的表述，错误的是（　）。	1回答	2022-03-22 02:39
证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供下列（　）服务。Ⅰ.协助办理开户手续Ⅱ.提供期货行情信息、交易设施Ⅲ.代理客户进行期货交易、结算或者交割Ⅳ.代期货公司、客户收付期货保证金	1回答	2022-03-22 02:39
10 证券公司申请IB业务资格，应当符合下列（　）条件。Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅱ.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度Ⅲ.已按规定建立客户交易	1回答	2022-03-22 02:39
上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过（　）。	1回答	2022-03-22 02:39
60 融资融券业务的标的证券为交易所交易型开放式指数基金(ETF)的，应当符合下列（　）条件。Ⅰ.上市交易超过3个月Ⅱ.最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元Ⅲ.基金持有户数不少于2000户Ⅳ.股票发	1回答	2022-03-22 02:39
70 融资融券业务的标的证券为股票的，应当符合下列（　）条件。Ⅰ.股票发行公司已完成股权分置改革Ⅱ.股东人数不少于4000人Ⅲ.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票	1回答	2022-03-22 02:38
60 在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（　）的原则处理。Ⅰ.客户融资买入证券的权益归客户所有Ⅱ.客户融券卖出证券的权益归客户所有Ⅲ.客户融资买入证券的权益归证券公司所有Ⅳ.客户融券卖出证券的权益归证券	1回答	2022-03-22 02:38
20 维持担保比例超过（　）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。	1回答	2022-03-22 02:38
10 融券保证金比例的计算公式为（　）。	1回答	2022-03-22 02:38
关于融资融券交易的一般规则，下列说法正确的有（　）。Ⅰ.证券公司接受客户融资融券交易委托，应当按照交易所规定的格式申报Ⅱ.融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股(份)或其整数倍Ⅲ.未了结相关融券交	1回答	2022-03-22 02:38
50 证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（　），期限不超过（　）。	1回答	2022-03-22 02:38
关于证券公司信用账户的说法，错误的是（　）。	1回答	2022-03-22 02:38
80 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件有（　）。Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年Ⅱ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅲ.客户资产安全、	1回答	2022-03-22 02:38
10 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（　）。	1回答	2022-03-22 02:38
10 下列不属于专项资产管理业务特点的是（　）。	1回答	2022-03-22 02:38
10 限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资（　）。Ⅰ.国家重点建设债券Ⅱ.国债Ⅲ.债券型证券投资基金Ⅳ.在证券交易所上市的企业债券	1回答	2022-03-22 02:38
80 证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（　）。	1回答	2022-03-22 02:38
40 集合资产管理业务的特点有（　）。Ⅰ.专门账户投资运作Ⅱ分散性Ⅲ.投资范围有限定性和非限定性的区分Ⅳ.客户资产必须托管	1回答	2022-03-22 02:37
10 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（　）。	1回答	2022-03-22 02:37
40 定向资产管理业务的特点有（　）。Ⅰ.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务Ⅱ.必须在单一客户的专用证券账户中公开运行Ⅲ.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行Ⅳ.具体投资的方向在资产管理合同中约定	1回答	2022-03-22 02:37
60 证券公司从事资产管理业务应当符合的条件有（　）。Ⅰ.应当获得证券监管部门批准的业务资格Ⅱ.公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度Ⅲ.资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录	1回答	2022-03-22 02:37
10 关于证券承销业务，下列表述错误的是（　）。Ⅰ.证券承销业务可以采取代销或者包销方式Ⅱ.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币500万元的，应当由承销团承销Ⅲ.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在	1回答	2022-03-22 02:37
80 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的主要工作是（　）。Ⅰ.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务Ⅱ.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务Ⅲ	1回答	2022-03-22 02:37
80 关于证券经纪业务，下列说法正确的有（　）。Ⅰ.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节Ⅱ.经纪关系的建立也就形成了实质上的委托关系Ⅲ.证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外	1回答	2022-03-22 02:37
40 关于信息报送与披露制度的说法，正确的是（　）。Ⅰ.信息报送制度即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起7个月内，向中国证监会报送年度报告Ⅱ.信息公开披露制度主要为证券公司的基本信息	1回答	2022-03-22 02:37
10 我国证券公司的组织形式可以是（　）。Ⅰ.合伙制Ⅱ.有限责任公司Ⅲ.股份有限公司Ⅳ.无限责任公司	1回答	2022-03-22 02:37
60 我国证券公司的设立实行（　）。	1回答	2022-03-22 02:37
50 关于我国证券公司的发展历程，下列表述正确的是（　）。Ⅰ.1978年，我国第一家专业性证券公司—深圳特区证券公司成立Ⅱ.1998年年底，《中华人民共和国证券法》出台Ⅲ.2006年1月1日，新修订的《中华	1回答	2022-03-22 02:37
70 关于个人投资者，下列表述错误的是（　）。	1回答	2022-03-22 02:36
20 单个企业年金计划基金资产，投资商业银行理财产品、信托产品、基础设施债权投资计划、特定资产管理计划专门投资组合的比例，合计不得高于企业年金计划基金资产净值的（　）。	1回答	2022-03-22 02:36
企业年金基金资产以投资组合为单位，按照公允价值计算应当符合下列（　）规定。Ⅰ.投资银行活期存款、中央银行票据、一年期以内(含一年)的银行定期存款、债券回购、货币市场基金、货币型养老金产品的比例，合计不	1回答	2022-03-22 02:36
70 企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（　）个交易日内卖出。	1回答	2022-03-22 02:36
企业年金基金是指根据依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充（　）基金。	1回答	2022-03-22 02:36
40 社会保险基金的结余额应全部用于购买（　）和存入财政专户存在银行，严禁投入其他金融和经营性事业。	1回答	2022-03-22 02:36
80 在我国，社保基金主要由（　）组成。Ⅰ.社会保障基金Ⅱ.社会公益基金Ⅲ.企业年金基金Ⅳ.社会保险基金	1回答	2022-03-22 02:36
关于企业和事业法人类机构投资者的说法，下列表述正确的是（　）。Ⅰ.法人类机构投资者是指投资于各类证券的企业、事业单位Ⅱ.事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资Ⅲ.我国现行的规定是，	1回答	2022-03-22 02:36
下列关于QFII的表述，错误的是（　）。	1回答	2022-03-22 02:36
10 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（　）。	1回答	2022-03-22 02:36
70 一般认为，SWFs具有的显著特征表现在（　）。Ⅰ.由政府拥有、控制与支配的Ⅱ.追求高风险高收益Ⅲ.由金融机构拥有、控制与支配Ⅳ.追求风险调整后的回报最大化目标	1回答	2022-03-22 02:36
10 关于政府机构类投资者的说法，正确的是（　）。Ⅰ.政府机构类投资者是指进行证券投资的政府机构Ⅱ.政府机构参与证券投资的主要目的是获取利息、股息等投资收益Ⅲ.政府机构参与证券投资的主要目的是为了调剂资金余	1回答	2022-03-22 02:35
10 机构投资者的特点表现为（　）。Ⅰ.投资管理专业化Ⅱ.投资结构组合化Ⅲ.投资收益扩大化Ⅳ.投资行为规范化	1回答	2022-03-22 02:35
80 下列关于我国证券市场投资者的结构及演化说法正确的是（　）。Ⅰ.第一阶段(1990-1996年)，机构投资者的投资行为缺乏规范Ⅱ.第二阶段(1996-2000年)，中小投资者处于弱势地位Ⅲ.第三阶段(2	1回答	2022-03-22 02:35
证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类，机构投资者主要有（　）。Ⅰ.金融机构Ⅱ.企业Ⅲ.事业单位Ⅳ.社会团体	1回答	2022-03-22 02:35
30 关于证券市场投资者的表述，说法错误的是（　）。	1回答	2022-03-22 02:35
60 关于直接融资对金融市场的影响，说法错误的是（　）。	1回答	2022-03-22 02:35
30 金融机构直接融资的特点有（　）。Ⅰ.金融机构发行债券可以影响货币供给量，从而起到货币化的作用Ⅱ.发行金融债券有利于丰富市场信息层次，增加投资产品种类Ⅲ.发行金融债券有利于提高金融机构资产管理能力，化解	1回答	2022-03-22 02:35