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30 上市公司的董事、监事、高级管理人员拟筹划实施管理层收购。根据《上市公司收购管理办法》，下列关于该上市公司的说法，错误的是（）。Ⅰ.本次收购需要上市公司聘请独立财务顾问出具专业意见Ⅱ.本次收购应当经出席	1回答	2022-04-07 09:42
60 根据《上市公司收购管理办法》，下列关于要约收购的说法正确的有（）。Ⅰ.向被收购公司部分股东发出收购其所持有的部分股份的要约是部分要约Ⅱ.收购人进行要约收购的，对同一种类股票的要约价格，不得低于要约收购	1回答	2022-04-07 09:42
20 某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，下列关于其应当具备的条件描述正确的有（）。Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度Ⅱ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制Ⅲ.公司	1回答	2022-04-07 09:42
40 个人投资者可以进行哪些债券投资?（）Ⅰ.国债Ⅱ.地方政府债券Ⅲ.银行金融债券Ⅳ.可转换公司债券	1回答	2022-04-07 09:42
30 下列关于首次公开发行股票提供投资价值研究报告的做法，正确的有（）。Ⅰ.刊登招股意向书之前，主承销商分析师依据某公募基金要求提供投资价值研究报告，并与该公募基金签定保密协议Ⅱ.刊登招股意向书之后，主承销	1回答	2022-04-07 09:42
30 首次公开发行股票应当中止发行的情形有（）。Ⅰ.公开发行股票数量在4亿股(含)以下的，剔除最高报价部分后有效报价投资者的数量少于10家Ⅱ.首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量Ⅲ.网下和网	1回答	2022-04-07 09:42
20 下列各项资产应列入资产证券化业务基础资产负面清单的有（）。Ⅰ.以地方政府为直接或间接债务人的基础资产，包括地方政府在PPP下应当支付的财政补贴Ⅱ.以地方融资平台公司为债务人的基础资产Ⅲ.矿产资源开采收	1回答	2022-04-07 09:42
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，资产支持证券投资者享有的权利包括（）。Ⅰ.分享专项计划收益Ⅱ.按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件Ⅲ.办理资产支持	1回答	2022-04-07 09:42
30 根据《银行间债券市场非金融企业资产支持票据指引》，企业发行银行间债券市场非金融企业资产支持票据应当披露的信息包括（）。Ⅰ.资产支持票据的交易结构和基础资产情况Ⅱ.相关机构出具的现金流评估预测报告Ⅲ.具	1回答	2022-04-07 09:42
50 根据《国家发展改革委办公厅关于简化企业债券审报程序加强风险防范和改革监管方式的意见》，以下信用优良企业发债可豁免委内复审环节的有（）。Ⅰ.主体信用等级为AAA级、债券信用等级为AA+的地方融资平台债券	1回答	2022-04-07 09:42
40 在企业债券存续期内进行资产重组，属于对债券持有人权益具有影响的重大事项，政府部门或主要股东在做出重组决策前应充分考虑债券募集说明书规定的相关义务，并履行必要的程序。关于该履行程序，下列说法正确的有（）	1回答	2022-04-07 09:42
发行可转换公司债券的上市公司出现的下列情形中应当及时向证券交易所报告并披露的有（）。Ⅰ.未转换的可转换公司债券数量少于2000万元的Ⅱ.可转换公司债券担保人发生吸收合并情形Ⅲ.投资者持有上市公司已发行	1回答	2022-04-07 09:42
50 甲上市公司发行可转换公司债券，其最近一期末经审计的净资产为20亿元，以下说法正确的有（）。Ⅰ.某担保公司为甲公司可转债发行提供担保，但担保范围只限于债券的本金Ⅱ.设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值	1回答	2022-04-07 09:42
80 某主板上市公司发行可转债，需要满足的条件有（）。Ⅰ.最近3个会计年度加权平均净资产收益平均不低于6%，扣除非经常损益后的净利润和扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据Ⅱ.本次发行	1回答	2022-04-07 09:42
40 某证券公司于2016年5月准备承接公司债券项目。根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》，下列属于承接限制范围的有（）。Ⅰ.发行人2015年年度报表被注册会计师出具否定意见，但公司董事会对注册会	1回答	2022-04-07 09:42
10 根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》，公众投资者可以认购在上交所上市或挂牌的债券有（）。Ⅰ.国债、地方政府债券Ⅱ.公开发行的可转换公司债券Ⅲ.商业银行金融债券Ⅳ.公开发行的分离交易可转换	1回答	2022-04-07 09:42
下列属于发行公司债券内部增信措施的有（）。Ⅰ.商业保险Ⅱ.资产抵、质押担保Ⅲ.限制发行人债务及对外担保规模Ⅳ.设置回售条款Ⅴ.限制发行人向第三方出售或抵押主要资产	1回答	2022-04-07 09:42
60 根据《公司债券受托管理人执业行为准则》的规定，公司债券受托管理人应当向市场公告临时受托管理事务报告的情形不包括（）。Ⅰ.发行人债券信用评级上调Ⅱ.发行人涉及重大诉讼、仲裁事项或者受到重大行政处罚Ⅲ.发	1回答	2022-04-07 09:42
80 根据《公司债券发行与交易管理办法》，以下属于公司债券合格投资者的有（）。Ⅰ.经有关金融监管部门批准设立的金融机构面向投资者发行的理财产品Ⅱ.通过风险测评的个人投资者Ⅲ.社会保险基金、企业年金等养老基金	1回答	2022-04-07 09:42
80 下列关于证券公司短期融资券的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券公司短期融资券的期限最长不超过91天Ⅱ.证券公司发行短期融资券待偿还余额不超过净资产的60%Ⅲ.证券公司不得将发行短期融资券募集资金用于固定资产	1回答	2022-04-07 09:42
10 依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》，下列关于主办券商推荐业务的说法正确的有（）。Ⅰ.内核会议应对是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌进行表决，表决应采取记名投票方式，每人一票，三	1回答	2022-04-07 09:41
根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》，下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正确的有（）。Ⅰ.主办券商在全国股份转让系统开展经纪、证券自营和做市业务，应当分别开立交易单元Ⅱ.投资者可以	1回答	2022-04-07 09:41
50 下列投资者中可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票定向发行的有（）。Ⅰ.挂牌公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ.甲合伙公司，实缴出资总额为300万元人民币Ⅲ.乙公司，注册资本500万元人民币，实缴注册资本	1回答	2022-04-07 09:41
20 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》，创业板上市公司申请公开发行必备文件包括（）。Ⅰ.募集说明书(申报稿)Ⅱ.关于本次发行涉及/不涉及重大资产重组	1回答	2022-04-07 09:41
10 以下商业银行应在定期报告中披露的表外项目余额中，属于信贷承诺事项的有（）。Ⅰ.不可撤销的贷款承诺Ⅱ.商业承兑汇票Ⅲ.租赁承诺Ⅳ.开出保函Ⅴ.开出信用证Ⅵ.资本性支出承诺	1回答	2022-04-07 09:41
30 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》，主板上市公司公开发行证券募集说明书关于历次募集资金运用的说法正确的有（）。Ⅰ.披露了最近3年内募集资金运用的	1回答	2022-04-07 09:41
40 某主板上市公司拟于2016年7月非公开发行股票，根据《上市公司证券发行管理办法》，以下将导致该上市公司不符合非公开发行股票的条件的有（）。Ⅰ.该上市公司因违规占用耕地曾于2013年9月受到土地主管部门	1回答	2022-04-07 09:41
30 根据《优先股试点管理办法》，以下符合非公开发行优先股条件的有（）。Ⅰ.最近三个会计年度实现的年均可分配利润应当不少于优先股一年的股息Ⅱ.上市公司已发行的优先股不得超过公司普通股股份总数的50%，且筹资	1回答	2022-04-07 09:41
70 根据《优先股试点管理办法》，以下符合公开发行优先股条件的有（）。Ⅰ.甲上市公司，其普通股为上证50指数成份股Ⅱ.乙上市公司，拟以公开发行优先股作为支付手段收购非上市公司股权Ⅲ.丙上市公司，拟以公开发行	1回答	2022-04-07 09:41
根据《优先股试点管理办法》，下列事项中优先股股东有权出席并表决的有（）。Ⅰ.上市公司拟召开股东大会审议回购8%的普通股股份Ⅱ.上市公司拟召开股东大会审议发行优先股Ⅲ.上市公司拟召开股东大会修改公司章程	1回答	2022-04-07 09:41
70 某创业板上市公司拟于2016年5月非公开发行股票，2015年12月31日该上市公司净资产为6亿元，2016年3月31日该上市公司净资产为4.8亿元。根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的规定，以	1回答	2022-04-07 09:41
50 甲公司为深交所主板上市公司，李某系甲公司的实际控制人，乙公司系李某控制的一家企业。甲公司非公开发行股票，以下认购对象中，其认购的股份需锁定36个月的有（）。Ⅰ.李某Ⅱ.通过认购本次非公开发行股票，成为	1回答	2022-04-07 09:41
20 上市公司非公开发行股票，下列发行对象中可以竞价方式参与认购的有（）。Ⅰ.境内战略投资者Ⅱ.已具备两年A股投资经验的个人投资者Ⅲ.信托公司的信托产品Ⅳ.基金公司的专户产品Ⅴ.通过认购本次发行的股份取得上	1回答	2022-04-07 09:41
50 以下关于深交所中小企业板上市公司配股的发行条件，说法正确的有（）。Ⅱ.采用证券法规定的余额包销或代销方式发行Ⅲ.最近24个月内曾发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形Ⅳ.最近3年	1回答	2022-04-07 09:41
甲公司系深交所主板上市公司，拟于2016年8月进行公开增发，以下事项中将导致其不符合公开增发条件的有（）。Ⅰ.甲公司的现任董事张某因涉嫌内幕交易正在被证监会立案调查，尚未有明确结论Ⅱ.甲公司于2015	1回答	2022-04-07 09:41
10 根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，下列关于创业板拟上市公司信息披露，说法正确的有（）。Ⅰ.发行人应当在招股说明书中披露相关责任主体以及保荐人、证券服务机构及相关人员做出的承诺事项、承诺履	1回答	2022-04-07 09:41
以下关于发行人首次公开发行股票后申请其股票在上交所上市应当符合的条件中，描述正确的有（）。Ⅰ.股票经中国证监会核准已公开发行Ⅱ.公司股本总额不少于人民币3000万元Ⅲ.公司最近3年无重大违法行为，财务	1回答	2022-04-07 09:41
70 以下文件中，需要在申请首次公开发行股票并在创业板上市时申报，而在申请首次公开发行股票并在主板上市时不予申报的有（）。Ⅰ.招股说明书摘要(申报稿)Ⅱ.发行人的历次验资报告Ⅲ.发行人关于募集资金运用的总体	1回答	2022-04-07 09:41
70 发行人提交首次公开发行股票申请文件后，需要中止审查的情形有（）。Ⅰ.发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新Ⅱ.发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾Ⅲ.保荐机构被中国证监会依法采取	1回答	2022-04-07 09:41
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，下列关于发行人在财务会计方面需要符合的发行条件，说法正确的有（）。Ⅰ.最近3个会计年度净利润均为正数且累计达到人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较	1回答	2022-04-07 09:41
某公司拟在中小板上市，持续督导期间发行人应及时通知或者咨询保荐机构的情形有（）。Ⅰ.变更募集资金Ⅱ.发生关联交易Ⅲ.向中国证监会、证券交易所报告有关事项Ⅳ.发生违法违规行为Ⅴ.发生较大规模的交易	1回答	2022-04-07 09:41
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于保荐机构管理的说法正确的有（）。Ⅰ.保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度Ⅱ.保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一	1回答	2022-04-07 09:41
80 根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定，下列表述正确的有（）。Ⅰ.保荐人对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对	1回答	2022-04-07 09:41
40 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。下列属于一定要接受辅导的人员有（）。Ⅰ.发行人的董事、监事Ⅱ.发行人的副总经理Ⅲ.发行人	1回答	2022-04-07 09:41
30 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有（）。Ⅰ.实收资本应不低于人民币1亿元Ⅱ.净资本应不低于人民币5000万元Ⅲ.应具有良好的保荐业	1回答	2022-04-07 09:41
20 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的表述，正确的有（）。Ⅰ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担Ⅱ.保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核	1回答	2022-04-07 09:41
70 保荐机构与发行人存在的下列关联关系中，保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有（）。Ⅰ.发行人持有保荐机构5%的股份Ⅱ.保荐机构持有发行人3%的股份，是其第五大股东Ⅲ.保荐机构的控股股东	1回答	2022-04-07 09:41
80 以下关于绿色债券的说法不正确的是（）。	1回答	2022-04-07 09:41
50 甲公司只生产一种产品，变动成本率60%，盈亏临界点作业率30%，那么息税前经营利润率为（）。	1回答	2022-04-07 09:40
70 某上市公司业绩快报中的财务数据和指标与相关定期报告的实际数据和指标差异幅度达到一定的标准时，上市公司应当以董事会公告的形式致歉。证券交易所对该项差异幅度的认定标准是（）。	1回答	2022-04-07 09:40