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40 QDII基金份额净值应当至少（）计算并披露一次。	1回答	2022-04-11 21:04
50 我国创业板市场于（）在深圳证券交易所正式启动。	1回答	2022-04-11 21:04
证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的（）结构。	1回答	2022-04-11 21:04
40 公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人(股东和债权人)进行自由分配的现金流是（）。	1回答	2022-04-11 21:04
10 下列关于股票风险性特征的说法，错误的是（）。	1回答	2022-04-11 21:04
20 银行间债券市场的委托结算机构是（）。	1回答	2022-04-11 21:04
70 以下哪些属于可以免于提出豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形?（）	1回答	2022-04-07 09:47
70 下列关于上交所网上按市值申购的说法正确的有（）。	1回答	2022-04-07 09:47
10 某期间市场无风险报酬率为10%，市场平均风险股票必要报酬率为16%，股票的β值为1.1，则股票的成本为（）。	1回答	2022-04-07 09:47
30 甲公司2013年净资产为40亿元，近三年平均可分配利润为6500万元。公司拟申请发行企业债券，募集资金投资于棚户区改造项目，项目投资总额为20亿元，假设本次债券票面利率为5%，则发行规模最高为（）。	1回答	2022-04-07 09:47
30 下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的说法正确的有（）。	1回答	2022-04-07 09:47
50 证券公司长期次级债可按照一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1年以上的，计入净资本的比例分别为（）。	1回答	2022-04-07 09:47
70 首次公开发行股票并上市的公司，以下情形对其独立性不构成实质影响的是（）。	1回答	2022-04-07 09:47
50 甲上市公司2009年7月1日向其50名高管每人授予1000份认股权证，该认股权证将于2013年末期满时行权，行权时高管将以3元每股购入该公司股票，该认股权证在授予日的公允价值为5元。2009年和201	1回答	2022-04-07 09:47
60 以下属于政府补助的有（）。	1回答	2022-04-07 09:46
甲公司2012年应收乙公司票据的账面余额为55000元，其中5000元为利息，票面年利率为4%。由于乙公司资金周转困难，不能偿付，经双方协商于2013年1月进行债务重组，甲公司同意将债务本金减至300	1回答	2022-04-07 09:46
30 甲为一家生产中成药的上市公司，2010年原材料价格持续上涨，甲公司以下做法正确的有（）。	1回答	2022-04-07 09:46
以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有（）。Ⅰ.申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该	1回答	2022-04-07 09:46
20 以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有（）。Ⅰ.注册资本600万元，实缴出资400万元的有限责任公司Ⅱ.实缴出资500万元的合伙企业Ⅲ.某自然人投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值为400万元Ⅳ.	1回答	2022-04-07 09:46
20 股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司需符合以下要求（）。Ⅰ.应当披露半年度报告Ⅱ.年度报告中的财务会计报告应当经会计师事务所审计Ⅲ.应向中国证监会申请核准Ⅳ.在2个月内股东人数降	1回答	2022-04-07 09:46
10 以下可以参与挂牌公司股票公开转让或定向发行的有（）。Ⅰ.注册资本500万元人民币以上的法人机构，实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业Ⅱ.证券公司资管产品、信托产品、证券投资基金、私募股权投资基金	1回答	2022-04-07 09:46
以下有关优先股的发行符合规定的有（）。Ⅰ.非上市公众公司可以公开发行优先股Ⅱ.上市公司可以非公开发行优先股Ⅲ.最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%Ⅳ.最近3个会计	1回答	2022-04-07 09:46
40 公司非公开发行优先股，具有合格投资者资格的有（）。Ⅰ.QFIIⅡ.民营企业1000万元注册资本，实际经营3年以上Ⅲ.信托公司Ⅳ.实缴出资总额不低于人民币500万元的合伙企业	1回答	2022-04-07 09:46
30 以下关于优先股发行的说法正确的有（）。Ⅰ.可以申请一次核准、分期发行Ⅱ.公司应在3个月内实施首次发行，剩余数量应当在12个月内发行完毕Ⅲ.首次发行数量应当不少于总发行数量的50%Ⅳ.剩余各次发行的数量	1回答	2022-04-07 09:46
60 上市公司出现的下列情形中，构成其非公开发行优先股障碍的有（）。Ⅰ.最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚Ⅱ.最近12个月内受到过交易所公开谴责Ⅲ.一控股子公司违规对外提供担保且尚未解除Ⅳ.涉嫌违法违	1回答	2022-04-07 09:46
80 股份公司的下列资料中，优先股股东可以查阅的有（）。Ⅰ.股东名册Ⅱ.股东大会会议记录Ⅲ.董事会会议记录Ⅳ.监事会会议决议Ⅴ.会计账簿	1回答	2022-04-07 09:46
70 出现以下哪些情况时，公司召开股东大会会议应通知优先股股东出席股东大会?（）Ⅰ.修改公司章程中普通股分红事宜Ⅱ.一次增加注册资本超过10%Ⅲ.公司分立Ⅳ.发行优先股	1回答	2022-04-07 09:46
60 关于创业板上市公司发行证券的条件，以下说法正确的有（）。Ⅰ.创业板简易程序非公开发行且自行销售的可以不保荐、不承销Ⅱ.上市公司申请非公开发行股票融资额最近12个月内不超过5000万元且不超过最近1年末	1回答	2022-04-07 09:46
10 以下关于创业板上市公司非公开发行股票发行价格与持股期限的说法正确的有（）。Ⅰ.发行价格不低于发行期首日前1个交易日公司股票均价的，本次发行股份自发行结束之日起可上市交易Ⅱ.发行价格低于发行期首日前20	1回答	2022-04-07 09:46
70 某上市公司总股本5亿股，控股股东甲持有2亿股，现进行配股，拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的30%，下列说法正确的有（）。Ⅰ.控股股东甲至少应认购1500万股，否则将导致本次配股失败Ⅱ.非控股股	1回答	2022-04-07 09:46
50 下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》公开发行新股规定的是（）。Ⅰ.公司近三年的净资产收益率分别为-0.8%、8%、10%，追溯调整后3年净资产收益率是2%、7.5%、11%，则发行人符合公开发行新	1回答	2022-04-07 09:46
某主板上市公司进行公开增发，以下说法正确的是（）。Ⅰ.增发发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日均价或前一个交易日的均价Ⅱ.2013年10月曾公开发行股票，发行当年营业利润比上年下降30%，20	1回答	2022-04-07 09:46
70 下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》中关于非公开发行股票规定的是（）。Ⅰ.非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日均价的90%或前一个交易日均价的90%Ⅱ.主板上市公司连续3年不分红	1回答	2022-04-07 09:46
50 2015年9月，某中小企业板上市公司拟公开发行股票再融资，以下构成障碍的是（）。Ⅰ.现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论Ⅱ.2013年10月，公司的高	1回答	2022-04-07 09:46
80 不考虑其他因素，以下构成非公开发行障碍的有（）。Ⅰ.主板上市公司最近2年连续亏损Ⅱ.创业板上市公司非公开发行对象为6名Ⅲ.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且未消除Ⅳ.主板上市公司最近1年财	1回答	2022-04-07 09:46
30 以下构成创业板公司非公开发行障碍的情形有（）。Ⅰ.最近两年净利润分别为4000万元和-500万元Ⅱ.公司现任监事最近12个月内受到证券交易所的公开谴责Ⅲ.上市公司控股股东最近12个月内因违规买卖证券受	1回答	2022-04-07 09:46
60 深交所一主板上市公司，拟于2015年9月申请公开增发股票，以下情形构成障碍的有（）。Ⅰ.现任监事正被立案调查Ⅱ.2013年10月，技术总监离职Ⅲ.2012年度被ⅢPⅠ出具了保留意见的审计报告，申报时所	1回答	2022-04-07 09:46
60 关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要信息的披露，说法正确的有（）。Ⅰ.在招股说明书中简要披露审计截止日后的主要经营状况。相关情况披露的截止时点应尽量接近招股说明书签署日Ⅱ.	1回答	2022-04-07 09:46
以下人员需要在IPO招股说明书上签字的是（）。Ⅰ.保荐代表人Ⅱ.发行人财务总监Ⅲ.本次发行的经办律师Ⅳ.保荐机构项目组成员	1回答	2022-04-07 09:46
70 甲公司系深交所主板上市公司，拟于2015年10月申请配股，公司合并报表2012年至2014年3年累计实现的可分配利润为9000万元，母公司2012年至2014年3年累计实现的可分配利润为7500万元，	1回答	2022-04-07 09:45
40 以下关于创业板上市和主板上市的说法正确的有（）。Ⅰ.发行人都是持续经营3年以上的公司Ⅱ.创业板上市公司需报送最近2年公司原始财务报表Ⅲ.主板上市公司需报送最近3年公司原始财务报表Ⅳ.创业板上市公司发行	1回答	2022-04-07 09:45
70 以下属于发行保荐书的必备内容的有（）。Ⅰ.发行人存在的主要风险Ⅱ.保荐机构内部审核程序简介及内核意见Ⅲ.保荐机构与发行人的关联关系Ⅳ.对发行人发展前景的评价Ⅴ.申请上市的股票的发行情况	1回答	2022-04-07 09:45
20 在我国首次公开发行股票并上市过程中，关于律师及律师事务所从事证券业务的说法正确的是（）。Ⅰ.律师事务所关于保荐业务工作底稿应当至少保存10年Ⅱ.提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经2名以上具	1回答	2022-04-07 09:45
关于律师执行证券业务的说法中正确的是（）。Ⅰ.法律意见书中使用“基本符合”、“未发现”等措辞Ⅱ.就证监会的反馈出具了补充法律意见书和补充律师工作报告Ⅲ.法律意见书报送后，根据中国证监会的反馈意见进行相	1回答	2022-04-07 09:45
10 以下属于工作底稿的有（）。Ⅰ.保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料Ⅱ.保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料Ⅲ.保荐机构根据实际情况，对发行人的客	1回答	2022-04-07 09:45
10 根据环境保护部《关于改革调整上市环保核查工作制度的通知》的规定，以下关于上市公司环保核查的说法正确的有（）。Ⅰ.自通知发布之日起，环境保护部停止受理及开展上市环保核查，环境保护部已印发的关于上市环保核	1回答	2022-04-07 09:45
10 根据《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》的规定，以下说法正确的有（）。Ⅰ.保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，通过征信平台获得企业基本信用信息报告(明细版)，并对企业基本信用信	1回答	2022-04-07 09:45
70 保荐机构对保荐项目的重要事项进行尽职调查并填写《问核表》，以下说法正确的有（）。Ⅰ.保荐机构应当核查存货的真实性，并查阅发行人存货明细表，实地抽盘大额存货Ⅱ.对于发行人重要子公司属于污染行业的，保荐代	1回答	2022-04-07 09:45
60 关于保荐代表人问核程序，以下说法正确的有（）。Ⅰ.保荐机构履行问核程序时，应要求项目的两名签字保荐代表人填写《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》Ⅱ.保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核	1回答	2022-04-07 09:45
20 甲、乙、丙、丁、戊五家公司准备2015年3月在创业板上市，财务状况如表1所示。以下符合上市条件的有（）。表1　　　　万元Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁Ⅴ.戊	1回答	2022-04-07 09:45