证券_金融类_第16页_知道

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40 某公司2016年年初面向公众投资者公开发行公司债券，发行时主体评级为AA+，债项评级为AAA，最近三个会计年度经审计的年均可分配利润等于债券一年利息的1.5倍，在上交所上市流通，存续期内，最近三个会计	1回答	2022-04-07 09:37
80 下列关于上市公司股东大会会议记录的签署及保管的说法，正确的有（）。Ⅰ.会议记录保存15年Ⅱ.会议记录由证券事务代表负责Ⅲ.出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签	1回答	2022-04-07 09:37
深交所中小板IPO上市，可以参与网下发行的投资者有（）。Ⅰ.已被网下剔除的投资者Ⅱ.债券型投资基金Ⅲ.连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形后已满6个月的投资者Ⅳ.持有沪市非限售A股份市场1	1回答	2022-04-07 09:37
60 下列情形中导致拟申请挂牌公司不符合挂牌条件的是（）。Ⅰ.甲公司实际控制人为张某、李某、王某三人，其中王某持有12%股份，任董事、副总经理，24个月内因违法收到过刑事处罚Ⅱ.乙公司为科技创新类企业，20	1回答	2022-04-07 09:37
50 某主板上市公司2016年5月9日召开董事会审议通过非公开发行股票决议，5月10日公告该董事会决议，5月30日召开股东大会，5月31日公告股东大会决议，8月15日发行。则本次非公开发行股票的定价基准日可	1回答	2022-04-07 09:37
50 根据《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号——定向发行优先股说明书和发行情况报告书》，下列说法正确的是（）。Ⅰ.发行后普通股与优先股股东人数合并累计超过200人，但普通股不超过200人的非上市公	1回答	2022-04-07 09:37
20 下列关于城市停车场建设专项债券的说法，正确的有（）。Ⅰ.发行城市停车场建设专项债券的城投类企业不受发债指标限制Ⅱ.债券募集资金可用于房地产开发中配套建设的城市停车场项目Ⅲ.资产负债率为65%的城投类企	1回答	2022-04-07 09:37
60 甲公司于2015年1月1日以3000万元购入乙公司30%股权，另支付交易费用10万元，购入时乙公司可辨认净资产公允价值为11000万元(资产、负债的账面价值和公允价值相等)，乙公司2015年实现净利润	1回答	2022-04-07 09:37
80 甲公司2015年度归属于普通股股东的净利润为4000万元，发行在外的普通股加权平均数为1500万股，甲公司股票当年平均市场价格为每股40元。2015年3月1日发行在外的认股权证为500万股，行权日为2	1回答	2022-04-07 09:37
可转换公司债券，面值为100元，初始转股价格为5元/股，当前市价为138.5元，二级市场股价为7元/股，若买入一手立即转股，收益是____;该上市公司随后年度分红方案：每10股派发0.6元(含税)，若	1回答	2022-04-07 09:37
70 2014年1月1日，甲公司支付3750万元购买乙公司30%股权，购买时有重大影响，当日乙公司可辨认净资产公允价值为10000万。2014年因乙公司实现净利润确认投资收益为350万元。2015年1月5日	1回答	2022-04-07 09:37
10 2014年12月31日，甲公司对外出租的一栋办公楼(作为投资性房地产核算)的账面原值为7000万元，已计提折旧为200万元，未计提减值准备，且计税基础与账面价值相同。2015年1月1日，甲公司将该办公	1回答	2022-04-07 09:36
60 甲公司于2015年1月1日，发行期限5年期的公司债券，面值1亿元，发行总额为10450万元，年末支付利息，到期还本，辅助费用50万元，实际年利率5%，工程于2015年1月1日开工，年末未完工，2015	1回答	2022-04-07 09:36
2015年12月31日，甲公司的交易性金融资产和可供出售金融资产分别增加20万、40万，甲公司适用的所得税税率为25%，甲公司当期应交所得税为150万元，则甲公司2015年度利润表中所得税费用应当列示	1回答	2022-04-07 09:36
20 下列公司2015年经审计的合并报表财务数据如下表：构成重大资产重组的是（）。	1回答	2022-04-07 09:36
80 某上市公司以股票期权方式实施股权激励，2016年5月6日公布草案，信息如下：2016年5月5日收盘价8.9元;2016年5月6日前20个交易日均价10元;2016年5月6日前20个交易日平均收盘价9.	1回答	2022-04-07 09:35
80 经股东大会批准，甲公司2015年1月1日实施股权激励计划，其主要内容为：甲公司向其子公司乙公司50名管理人员每人授予1000份现金股票增值权，行权条件为乙公司2015年度实现的净利润较前1年增长6%，	1回答	2022-04-07 09:34
40 根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法》，以下属于挂牌公司进入创新层应当满足的维持条件是（）。Ⅰ 合格投资者不少于50人Ⅱ挂牌公司控股股东因交易违规等行为被全国股转公司等自律监管机构采取了	1回答	2022-04-07 09:34
甲公司2016年财务报表于2017年4月10日对外报出，假定其2017年发生的下列有关事项均具有重要性，甲公司应当据以调整2016年财务报表的是（）。Ⅰ 5月2日，自2016年9月即已开始策划的企业合	1回答	2022-04-07 09:34
50 甲建筑公司与客户签订了一项总金额为600万元的固定造价合同，工程已于2016年1月开工，预计2017年8月完工。最初预计总成本为540万元，到2016年年底，已发生成本378万元，预计完成合同尚需发生	1回答	2022-04-07 09:34
60 某主板上市公司最近1期经审计的净资产为5亿元，以下应提交股东大会审议的关联交易有（）。Ⅰ 向持有公司6%股份的股东提供的担保Ⅱ向监事提供某地的销售代理权Ⅲ 向监事担任的董事的公司购买3000万元的机器	1回答	2022-04-07 09:34
80 根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，以下关于发行人主体资格的说法中，正确的有（）。Ⅰ 有限责任公司按评估值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算Ⅱ发行人的注册资	1回答	2022-04-07 09:34
80 下列关于相对价值估价模型适用性的说法中，错误的是（）。	1回答	2022-04-07 09:33
60 甲公司是深圳交易所创业板上市公司，2017年5月，甲公司拟聘请孙某作为该公司的独立董事，按照规定将孙某的相关材料报送深圳证券交易所备案审查，深圳交易所审查过程中发现孙某不符合担任独立董事的条件，提出了	1回答	2022-04-07 09:33
30 下列各项中，可能会影响企业长期偿债能力的事项有（）。	1回答	2022-04-07 09:31
70 上市公司的下列事项，需股东大会以特别决议通过的有（）	1回答	2022-04-07 09:31
60 创业板上市公司以下情形中，需要对半年度报告进行审计的有（）	1回答	2022-04-07 09:31
50 证券公司长期次级债可按照一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1年以上的，计入净资本的比例分别为（）	1回答	2022-04-07 09:31
40 甲公司按面值发行分期付息、到期一次还本的公司债券100万张，支付发行手续费25万元，实际取得发行价款9975万元。该债券每张面值为100元，期限为5年，票面年利率为4%。则发行债券时应付债券的初始确认	1回答	2022-04-07 09:30
80 某生产型企业，出口增值税率征税率为17%，退税率为13%，其2012年2月份发生以下业务：采购货物增值税进项税额300万元，国内销售货物1000万元，增值税率17%，出口货物1000万元，退税率13%	1回答	2022-04-07 09:30
50 根据公司法的规定，公司住所是（）	1回答	2022-04-07 09:30
80 下列关于申请保荐代表人资格条件的说法正确的有（）。	1回答	2022-04-07 09:29
80 将存货的减值准备由单项认定变更为按类别计提，体现了（）。	1回答	2022-04-07 09:26
20 以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（）。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司非公开发行股票Ⅲ.上市公司发行分离交易可转换公司债券Ⅳ.上市公司公开发行公司债券	1回答	2022-04-07 09:25
60 以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（）。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司公开增发Ⅲ.上市公司配股Ⅳ.上市公司发行可转换公司债券Ⅴ.发行企业债券	1回答	2022-04-07 09:25
50 以下系创业板上市公司需暂停上市的情形的有（）。	1回答	2022-04-07 09:25
40 以下关于上市公司分红的说法错误的是（）。	1回答	2022-04-07 09:25
以下关于中小板上市公司内部审计的说法正确的有（）。	1回答	2022-04-07 09:24
40 下列选项中，可以提议召开董事会会议的有（）。	1回答	2022-04-07 09:24
上市公司重大资产重组，购买资产实现利润盈利预测为4000万元，实际实现利润3000万元，则以下说法正确的有（）。	1回答	2022-04-07 09:24
30 上市公司发行股份购买资产，拟购买资产交易价格为9亿元，以下说法正确的是（）。	1回答	2022-04-07 09:24
以下关于要约收购的说法正确的有（）。	1回答	2022-04-07 09:24
10 以下关于首发路演推介的说法正确的有（）。	1回答	2022-04-07 09:24
60 某公司首次公开发行新股3000万股，网下初始发行量为1800万股，网上有效申购倍数为100倍，则回拨后网下发行量为（）。	1回答	2022-04-07 09:24
20 某公司2014年末净资产为100亿元，近3年平均可分配利润为2.5亿元。公司拟申请发行企业债券，项目投资总额为45亿元，假设本次债券票面利率为5%，则发行规模最高为（）。	1回答	2022-04-07 09:01
50 我国商业银行的资本充足率要求为：核心一级资本充足率不得低于______，一级资本充足率不得低于______，资本充足率不得低于______。（）	1回答	2022-04-07 09:01
50 下列关于证券公司短期融资券的说法正确的是（）。	1回答	2022-04-07 09:01
40 证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过（）。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。	1回答	2022-04-07 09:01
70 创业板上市公司最近1年末净资产4亿元，最近1期末净资产6亿元，则以下非公开发行股票方案适用简易程序的有（）。	1回答	2022-04-07 09:01
20 证券发行审核过程中，需要进行预先披露的文件是（）。	1回答	2022-04-07 09:01