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50 期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。	1回答	2022-04-07 02:08
20 《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为（）的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。	1回答	2022-04-07 02:08
40 期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，期货公司首席风险官（）不参加培训，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。	1回答	2022-04-07 02:08
70 期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。	1回答	2022-04-07 02:08
40 首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时，应当及时向公司住所地（）报告。	1回答	2022-04-07 02:08
80 客户开立账户，必须出具中国公民身份证明或者中国法人资格或者其他经济组织资格的合法证件，中国证监会另有规定的除外。（）	1回答	2022-04-07 02:08
70 期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。（）	1回答	2022-04-07 02:08
10 期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买人后的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。（）	1回答	2022-04-07 02:08
50 对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，期货投资者保障基金不予补偿。（）	1回答	2022-04-07 02:08
60 对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，将不予补偿。（）	1回答	2022-04-07 02:08
70 期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列（）方式分别处理。	1回答	2022-04-07 02:08
70 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当（）。	1回答	2022-04-07 02:08
50 中国期货业协会工作人员（）的，中国期货业协会应当给予纪律处分。	1回答	2022-04-07 02:07
期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事（）等违法违规行为。	1回答	2022-04-07 02:07
10 从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列（）条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。	1回答	2022-04-07 02:07
50 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。	1回答	2022-04-07 02:07
60 符合下列（）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。	1回答	2022-04-07 02:07
50 期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的（）。	1回答	2022-04-07 02:07
80 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以（）的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。	1回答	2022-04-07 02:07
50 期货从业人员执业行为准则的基本准则包括（）。	1回答	2022-04-07 02:07
60 在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以（）。	1回答	2022-04-07 02:07
60 申请独立董事的任职资格，应当具备从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。	1回答	2022-04-07 02:07
10 取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司(以下简称交易结算会员期货公司)可以受托为（）办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。	1回答	2022-04-07 02:07
40 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前（）个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。	1回答	2022-04-07 02:07
20 非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，该结算会员应将收到的有价证券提交（）。	1回答	2022-04-07 02:07
70 （）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。	1回答	2022-04-07 02:07
20 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。	1回答	2022-04-07 02:07
60 自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。	1回答	2022-04-07 02:07
30 （）对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。	1回答	2022-04-07 02:07
30 推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。	1回答	2022-04-07 02:07
发生下列哪些事项，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告?（）	1回答	2022-04-07 02:07
10 期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。	1回答	2022-04-07 02:07
10 期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有（）。	1回答	2022-04-07 02:07
70 期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?（）	1回答	2022-04-07 02:07
70 期货公司申请设立营业部，应当具备的条件有（）。	1回答	2022-04-07 02:07
30 期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。	1回答	2022-04-07 02:07
30 依照《期货交易管理条例》的规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有(　　)。	1回答	2022-04-07 02:07
80 下列有关期货业协会的说法正确的有（）。	1回答	2022-04-07 02:07
60 在我国，交割仓库不得有下列哪些行为?（）	1回答	2022-04-07 02:06
40 下列单位和个人中，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有（）。	1回答	2022-04-07 02:06
20 期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定的是（）。	1回答	2022-04-07 02:06
20 明知是毒品犯罪所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，协助将资金汇往境外的，并且情节严重的，（）。	1回答	2022-04-07 02:05
70 银行的工作人员吸收客户资金不入账，数额特别巨大，（）。	1回答	2022-04-07 02:05
70 下列（）违背受托义务，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责人员判处刑罚。	1回答	2022-04-07 02:05
50 为谋取不正当利益，给予期货公司的工作人员财务，（）。	1回答	2022-04-07 02:05
根据《刑法修正案》，期货公司的从业人员存（）的可能会构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪。	1回答	2022-04-07 02:05
30 李某被某国有金融机构派往某非国有期货公司任职，在职期间，李某擅自挪用公司的公款用于自己购买股票，但由于李某操作不当最终无力归还。李某的行为构成（）。	1回答	2022-04-07 02:05
40 下列行为中，情节严重的可以构成非法经营罪的是（）。	1回答	2022-04-07 02:05
传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，（）。	1回答	2022-04-07 02:05
40 国有公司、企业的工作人员，由于滥用职权，造成国有公司、企业破产，致使国家利益遭受特别重大损失的，处（）年有期徒刑。	1回答	2022-04-07 02:05