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全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起10个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。（	1回答	2022-04-07 02:42
60 刘某可能受到的纪律惩戒有（）。	1回答	2022-04-07 02:38
50 刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。	1回答	2022-04-07 02:37
10 刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。	1回答	2022-04-07 02:37
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》由中国证监会负责解释。（）	1回答	2022-04-07 02:37
30 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国期货业协会派出机构备案。（）	1回答	2022-04-07 02:37
30 中国期货保证金监控中心有限责任公司应当将次日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。（）	1回答	2022-04-07 02:37
10 期货公司会员应当从保护金融期货市场健康运行的角度出发，测试投资者是否具备参与金融期货交易必备的知识水平。（）	1回答	2022-04-07 02:37
法人投资者和自然人投资者从事金融期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与金融期货交易。（）	1回答	2022-04-07 02:37
30 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》是根据（）制定的。	1回答	2022-04-07 02:37
30 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得（）。	1回答	2022-04-07 02:37
40 中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括（）。	1回答	2022-04-07 02:37
60 申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件有（）。	1回答	2022-04-07 02:37
10 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中所称的高级管理人员包括期货公司的（）。	1回答	2022-04-07 02:37
20 期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的，可以（）。	1回答	2022-04-07 02:37
以下关于期货公司独立董事的表述中，正确的有（）。	1回答	2022-04-07 02:36
30 对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查（）。	1回答	2022-04-07 02:36
40 根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货从业人员自律管理的具体办法应报（）核准。	1回答	2022-04-07 02:36
80 申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向（）提出申请。	1回答	2022-04-07 02:36
50 申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（）。	1回答	2022-04-07 02:36
30 下列选项属于《期货从业人员管理办法》中所称的“从事期货经营业务的机构”的是（）。	1回答	2022-04-07 02:36
50 期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（）报告。	1回答	2022-04-07 02:36
10 对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，（）。	1回答	2022-04-07 02:36
20 （）定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。	1回答	2022-04-07 02:35
双赢期货公司接受客户王某的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。对此损失，双赢期货公司应当赔偿王某的赔偿额为（）。	1回答	2022-04-07 02:33
20 期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。	1回答	2022-04-07 02:33
80 期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，监事对期货公司的经营情况享有（）。	1回答	2022-04-07 02:33
70 具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设（）。	1回答	2022-04-07 02:33
80 某期货公司向中国证监会申请新设一营业部，中国证监会经过审查，认为其符合规定，做出批准的决定，根据《期货公司管理办法》的规定，该期货公司的请求在获得批准后应当在（）上予以公告。	1回答	2022-04-07 02:33
80 期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（）。	1回答	2022-04-07 02:33
由于业务发展的需要，A期货公司拟申请设立一个营业部，根据规定，要想获得批准，该期货公司应当满足近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。	1回答	2022-04-07 02:33
70 期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的（）。	1回答	2022-04-07 02:33
期货公司或者客户由于违规超仓被交易所或期货公司强行平仓时，如因超量平仓造成损失，那么这部分损失应（）。	1回答	2022-04-07 02:33
30 取得期货交易所会员资格，应当经（）批准。	1回答	2022-04-07 02:33
10 会员大会的常设机构是（）。	1回答	2022-04-07 02:33
70 会员制期货交易所的会员大会由（）召集。	1回答	2022-04-07 02:33
30 某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（）。	1回答	2022-04-07 02:33
70 下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（）。	1回答	2022-04-07 02:33
30 期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）以下的罚款。	1回答	2022-04-07 02:33
20 期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。	1回答	2022-04-07 02:33
10 期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列（）措施。	1回答	2022-04-07 02:33
40 国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过个交易日;案情复杂的，可以延长至个交易日。（）	1回答	2022-04-07 02:33
20 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员	1回答	2022-04-07 02:33
70 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。	1回答	2022-04-07 02:33
60 由于市场行情异常变化，期货交易所为有效控制风险，规定从即日起提高交易保证金水平，从而造成客户损失，则这些损失应由（）承担。	1回答	2022-04-07 02:33
10 期货公司应当设立董事会，董事会每年应当至少召开（）次会议。	1回答	2022-04-07 02:32
60 期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。	1回答	2022-04-07 02:32
60 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。	1回答	2022-04-07 02:32
80 实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。	1回答	2022-04-07 02:32
50 关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。	1回答	2022-04-07 02:32