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50 中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起（　）个月内，作出批准或者不予批准的决定。	1回答	2022-03-22 13:48
（　）依法对资产管理业务实施监测监控。	1回答	2022-03-22 13:48
期货公司以期货交易软件、终端设备为载体，向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的，应向客户说明交易软件、终端设备的基本功能，揭示使用局限性，说明相关数据信息来源，不得对交易软件、终端设备的使用价值	1回答	2022-03-22 13:47
70 期货公司期货投资咨询业务人员应当以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。（　）	1回答	2022-03-22 13:47
10 期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当（　）。	1回答	2022-03-22 13:47
50 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守的原则包括（　）。	1回答	2022-03-22 13:47
40 根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括（　）。	1回答	2022-03-22 13:47
40 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（　）向住所地中国证监会所出机构报送期货投资咨询业务信息。	1回答	2022-03-22 13:47
60 依法负责组织期货从业资格考试的机构是（　）。	1回答	2022-03-22 13:47
50 下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（　）。	1回答	2022-03-22 13:47
10 下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（　）。	1回答	2022-03-22 13:47
70 申请从事期货投资咨询业务的期货公司的注册资本应不低于人民币__________亿元，且净资本不低于人民币__________万元。（　）	1回答	2022-03-22 13:47
70 股指期货的投资者应当充分理解并遵循“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任。（　）	1回答	2022-03-22 13:46
50 期货公司应当建立客户资料档案，在任何情况下都应当为客户保密。（　）	1回答	2022-03-22 13:46
70 对投资者交易行为持续开展风险教育的有（　）。	1回答	2022-03-22 13:46
10 期货公司可以通过（　）措施来落实投资者适当性制度。	1回答	2022-03-22 13:46
股指期货投资者适当性制度要求自然人投资者应评估自身的（　），审慎决定自己是否参与股指期货交易。	1回答	2022-03-22 13:46
30 建立股指期货投资者适当性制度的目的不包括（　）。	1回答	2022-03-22 13:46
30 （　）有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》。	1回答	2022-03-22 13:46
期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（　）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。	1回答	2022-03-22 13:46
10 制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（　）。	1回答	2022-03-22 13:46
30 股指期货的投资者应当充分理解并遵循（　）的原则，承担股指期货交易的履约责任。	1回答	2022-03-22 13:46
客户交易编码于分配之日起生效。（　）	1回答	2022-03-22 13:45
80 对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知期货公司。（　）	1回答	2022-03-22 13:45
30 《期货市场客户开户管理规定》的立法目的有（　）。	1回答	2022-03-22 13:45
50 根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金额监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（　）进行一致性复核。	1回答	2022-03-22 13:45
40 根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司发生下列哪些情况时，期货交易所应当及时通知中国期货保证金监控中心？（　）	1回答	2022-03-22 13:45
30 期货公司申请注销交易编码的，应当通过（　）申请。	1回答	2022-03-22 13:45
40 根据《期货市场客户开户管理规定》，（　）负责客户开户管理的具体实施工作。	1回答	2022-03-22 13:45
60 期货公司应当按照要求采集并以电子文档方式在（　）集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。	1回答	2022-03-22 13:45
50 根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责对客户开户资料进行审核的是（　）。	1回答	2022-03-22 13:45
根据《期货市场客户开户管理规定》，（　）应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。	1回答	2022-03-22 13:45
80 证券公司未经许可擅自开展介绍业务的，应没收违法所得，并处5万元以上50万元以下的罚款。（　）	1回答	2022-03-22 13:44
证券公司为期货公司介绍客户开户的，应当将客户的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。（　）	1回答	2022-03-22 13:44
80 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司不得有以下哪些行为？（　）	1回答	2022-03-22 13:44
证券公司与期货公司（　）中间介绍业务委托协议的，双方应当按规定报各自所在地证监会派出机构备案。	1回答	2022-03-22 13:44
60 证券公司可以接受以下哪几类期货公司的委托从事中间介绍业务？（　）	1回答	2022-03-22 13:44
20 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（　）。	1回答	2022-03-22 13:44
40 证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得（　）。	1回答	2022-03-22 13:44
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（　）备案，并按照规定履行信息披露义务。	1回答	2022-03-22 13:44
证券公司申请中间介绍业务资格，中国证监会自受理材料之日起（　）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。	1回答	2022-03-22 13:44
60 某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（　）对客户承担。	1回答	2022-03-22 13:44
40 对期货公司风险监管报表进行审计的会计师事务所及注册会计师应当对其出具审计报告所依据文件资料内容的真实性、准确性负责。（　）	1回答	2022-03-22 13:43
50 根据《期货公司风险监督指标管理试行办法》，期货公司结算负责人应当在风险监管报表上签字确认。（　）	1回答	2022-03-22 13:43
10 下列关于期货公司的表述，正确的有（　）。	1回答	2022-03-22 13:43
某期货公司净资本为2500万元，按照期货公司风险监督指标的要求，该公司可从事的业务有（　）。	1回答	2022-03-22 13:43
40 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司在做出以下（　）决定前应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。	1回答	2022-03-22 13:43
50 期货公司借人次级债务的，在计算净资本时，可以将所借人的次级债务（　）。	1回答	2022-03-22 13:43
70 期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（　）进行风险调整。	1回答	2022-03-22 13:43
40 按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向公司（　）书面报告。	1回答	2022-03-22 13:43