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60 一般而言，追求股票市场平均收益水平的证券投资者会选择（）。Ⅰ.股票指数基金Ⅱ.收入型证券组合Ⅲ.平衡型证券组合Ⅳ.指数化型证券组合	1回答	2022-04-07 08:03
证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于（）。Ⅰ.身份核实Ⅱ.投资顾问是否违规代客户操作账户Ⅲ.是否对客户充分揭示风险Ⅳ.是否存在全权委托行为	1回答	2022-04-07 08:03
50 关于不完全相关证券组合可行域的表述中，正确的有（）。Ⅰ.两个证券组合的可行域是一条直线Ⅱ.多个证券组合的可行域是一条曲线Ⅲ.在不允许卖空的情况下，三个证券组合的可行域是一个有限区域Ⅳ.在允许卖空的情况	1回答	2022-04-07 08:03
40 关于套利定价理论(APT)和资本资产定价模型(CAPM)的比较，下列说法正确的是（）。Ⅰ.套利定价理论增大了结论的适用性Ⅱ.在套利定价理论中，证券的风险由多个因素共同来解释Ⅲ.套利定价理论(APT)和	1回答	2022-04-07 08:03
80 下列哪些属于市场风险的计量方法?（）Ⅰ.外汇敞口分析Ⅱ.久期分析Ⅲ.返回检验Ⅳ.情景分析	1回答	2022-04-07 08:03
20 政府债券的功能包括（）。Ⅰ.为政府筹集资金，扩大公共事业开支的手段Ⅱ.政府弥补财政赤字的手段Ⅲ.金融商品和信用工具Ⅳ.国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具	1回答	2022-04-07 08:03
下列关于周期型行业的说法，正确的是（）。Ⅰ.周期型行业的运行状态与经济周期密切相关Ⅱ.当经济处于上升时期，这些行业会紧随其扩张，当经济衰退时，这些行业也相应衰退，但该类型行业收益的变化幅度往往会在一定	1回答	2022-04-07 08:02
某投资者在3月份以300点的权利金卖出一张执行价格为13000点的5月恒指看涨期权，同时，他又以500点的权利金卖出一张执行价格为13000点的5月恒指看跌期权，下列说法正确的包括（）。Ⅰ.若恒指为1	1回答	2022-04-07 08:02
70 蒙特卡洛模拟法是计量VaR值的基本方法之一，其优点包括（）。Ⅰ.可以处理非线性、大幅波动及“肥尾”问题Ⅱ.计算量较小，且准确性提高，速度较快Ⅲ.产生大量路径模拟情景，比历史模拟方法更精确和可靠Ⅳ.即使	1回答	2022-04-07 08:02
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当通过（）公示公司的名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格、证券投资顾问的姓名与执业资格编码，方便投资者查询、监督。Ⅰ.营业场所Ⅱ	1回答	2022-04-07 08:02
20 通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户的每项打分都是4分，则这个客户的特点是（）。Ⅰ.首要考虑因素抗通胀保值Ⅱ.过去投资绩效是只赔不赚Ⅲ.目前主要投资的市场是债券市场Ⅳ.未来回避	1回答	2022-04-07 08:02
80 以下说法正确的有（）。Ⅰ.行业经济是宏观经济的构成部分，宏观经济活动是行业经济活动的总和Ⅱ.行业经济活动是微观经济分析的主要对象之一Ⅲ.行业是决定公司投资价值的重要因素之一Ⅳ.行业分析是对上市公司进行	1回答	2022-04-07 08:02
30 市场风险控制的主要方法有（）。Ⅰ.资产证券化Ⅱ.限额管理Ⅲ.风险对冲Ⅳ.经济资本配置	1回答	2022-04-07 08:02
80 个人风险承受能力常用的评估方法主要包括（）。Ⅰ.投资组合分析法Ⅱ.定性分析方法与定量分析方法结合的Ⅲ.客户投资目标Ⅳ.概率与收益的权衡	1回答	2022-04-07 08:02
40 下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（）。Ⅰ.身体状况Ⅱ.理财目标的弹性Ⅲ.收入、职业和财富规模Ⅳ.资金的投资年限	1回答	2022-04-07 08:02
常用的评估流动性风险的方法包括（）。Ⅰ.缺口分析法Ⅱ.现金流分析法Ⅲ.久期分析法Ⅳ.流动性比率/指标法	1回答	2022-04-07 08:02
60 市场风险资本要求涵盖的风险范围包括（）。Ⅰ.全部的外汇风险Ⅱ.全部的商品风险Ⅲ.交易账户中的股票风险Ⅳ.交易账户中的利率风险	1回答	2022-04-07 08:02
10 根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，执业人员出现（）情形，不予通过年检。Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的Ⅱ.未按规定完成后续职业培训的Ⅲ.不再符合执业证书取得条件的Ⅳ.未按规定参加年检	1回答	2022-04-07 08:02
60 下列关于保险规划的主要步骤，排序正确的是（）。Ⅰ.选定保险产品Ⅱ.明确保险期限Ⅲ.确定保险金额Ⅳ.确定保险标的	1回答	2022-04-07 08:02
60 《证券投资顾问业务风险揭示书》需提示投资者在接受证券投资顾问服务前，应说明（）等情况并接受评估，以便于证券公司提供适当的服务。Ⅰ.自身资产Ⅱ.收入状况Ⅲ.投资经验Ⅳ.风险偏好	1回答	2022-04-07 08:02
下列有关对冲比率的说法正确的有（）。Ⅰ.简单法，是指对冲比率为0.5Ⅱ.最小方差法对冲比率应该使得被对冲后头寸价格变化的方差达到最小Ⅲ.最小方差法对冲比率取决于即期价格的变化与期货价格变化之间的关系Ⅳ	1回答	2022-04-07 08:02
现代证券组合理论包括（）。Ⅰ.马柯威茨的均值方差模型Ⅱ.单因素模型Ⅲ.资本资产定价模型Ⅳ.套利定价模型	1回答	2022-04-07 08:02
80 下列属于跨期套利的有（）。Ⅰ.买入A期货交易所5月菜籽油期货合约，同时卖出A期货交易所9月棕榈油期货合约Ⅱ.卖出A期货交易所4月锌期货合约，同时买入A期货交易所5月锌期货合约Ⅲ.卖出A期货交易所6月棕	1回答	2022-04-07 08:02
10 下列关于财务风险分析指标的说法，错误的是（）。Ⅰ.行业盈亏系数越低，说明行业风险越大Ⅱ.行业产品产销率越高，说明行业产品供不应求Ⅲ.行业资本积累率越低，说明行业发展潜力越好Ⅳ.行业销售利润率是衡量行业	1回答	2022-04-07 08:02
70 现实的看，大家普遍认为今天的一块钱比明天的一块钱更值钱，之所以大家有这样的想法，主要是因为（）。Ⅰ.对货币的占用具有机会成本Ⅱ.投资有风险，需要提高风险补偿Ⅲ.需要对通货膨胀损失进行补偿Ⅳ.现在消费比	1回答	2022-04-07 08:02
70 下列属于个人资产负债表中的长期负债的有（）。Ⅰ.汽车和其他支出Ⅱ.二套住房贷款Ⅲ.房屋装修贷款Ⅳ.家具/用具贷款	1回答	2022-04-07 08:02
80 大多数动态资产配置策略一般具有的共同特征包括（）。Ⅰ.一般是一种建立在一些分析工具基础之上的客观、量化的过程Ⅱ.资产配置主要受某种资产类别预期收益率客观测度的驱使，属于以价值为导向的调整过程Ⅲ.资产配	1回答	2022-04-07 08:01
证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。Ⅰ.投诉电话Ⅱ.传真Ⅲ.电子信箱Ⅳ.负责投诉处理的人员姓名	1回答	2022-04-07 08:01
70 在涨跌停板制度下，下列关于量价分析基本判断中正确的有（）。Ⅰ.涨停量小，将继续上扬Ⅱ.跌停中途被打开的次数越多、时间越久、成交量越大，则反转上升的可能性越大Ⅲ.涨停关门时间越早，次日涨势可能性越大Ⅳ.	1回答	2022-04-07 08:01
30 下列关于年金的表述，正确的是（）。Ⅰ.向租房者每月固定领取的租金可视为一种年金Ⅱ.每个月定期定额缴纳的房屋贷款月供可视为一种年金Ⅲ.退休后从社保部门每月固定领取的养老金可视为一种年金Ⅳ.零存整取的“整	1回答	2022-04-07 08:01
下列关于趋势线的表述中，正确的有（）。Ⅰ.上升趋势线被突破后，该趋势线就转化为潜在的压力线Ⅱ.下降趋势线是一种压力线Ⅲ.趋势线是被用来判断股票价格运动方向的切线Ⅳ.在上升趋势中，需将股价的三个低点连成	1回答	2022-04-07 08:01
10 证券组合管理过程中进行证券投资分析的目的是（）。Ⅰ.确定具体证券的投资额度Ⅱ.确定投资目标Ⅲ.明确这些证券的价格形成机制Ⅳ.发现那些价格偏离价值的证券	1回答	2022-04-07 08:01
30 中期移动平均线包括（）。Ⅰ.10日线Ⅱ.30日线Ⅲ.60日线Ⅳ.250日线	1回答	2022-04-07 08:01
70 张某由于资金宽裕可以向朋友借出50万元，甲、乙、丙、丁四个朋友计息方式各有不同，其中甲是年利率15%(每年计息一次)，乙是年利率14.7%(每季度计息一次)，丙是年利率14.3%(每月计息一次)，丁是	1回答	2022-04-07 08:01
40 证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施或行政处罚。Ⅰ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚	1回答	2022-04-07 08:01
60 下列监测信用风险指标的计算方法，正确的是（）。Ⅰ.不良资产贷款率=(次级类贷款+可疑类贷款)/各项贷款×100%Ⅱ.预期损失率=预期损失/资产风险暴露×100%Ⅲ.贷款损失准备充足率=贷款实际计提准备	1回答	2022-04-07 08:01
50 证券的绝对估值法包括（）。Ⅰ.市盈率法Ⅱ.现金流贴现模型Ⅲ.经济利润估值模型Ⅳ.市值回报增长比法	1回答	2022-04-07 08:00
证券公司销售金融产品，应当向客户充分揭示金融产品的（）。Ⅰ.信用风险Ⅱ.市场风险Ⅲ.流动性风险Ⅳ.操作风险	1回答	2022-04-07 08:00
40 影响个人信贷能力的因素是（）。Ⅰ.客户收入能力Ⅱ.客户身体状况Ⅲ.客户资产价值Ⅳ.客户职业性质	1回答	2022-04-07 08:00
70 投资者进行债券投资时，可以根据市场的实际情况与自身需求来选择不同的债券投资组合管理策略，比如，（）。Ⅰ.当投资者认为市场效率较强时，可采取指数化的投资策略Ⅱ.当投资者认为市场效率较强，而自身对未来现金	1回答	2022-04-07 08:00
80 个人在进行税收规划时，应当遵循的原则有（）。Ⅰ.合法性原则Ⅱ.稳健性原则Ⅲ.实用性原则Ⅳ.综合性原则	1回答	2022-04-07 08:00
流动资产周转率反映流动资产的周转速度，其影响因素有（）。Ⅰ.营业收入Ⅱ.营业利润Ⅲ.流动资产Ⅳ.财务费用	1回答	2022-04-07 08:00
30 融资融券业务的风险主要表现在（）。Ⅰ.融资融券业务增强了证券市场的流动性和连续性Ⅱ.融资融券业务对标的证券具有助涨杀跌的作用Ⅲ.融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵Ⅳ.融资融券业务可能对金融体系	1回答	2022-04-07 08:00
70 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的风险偏好，下列属于风险偏好的有（）。Ⅰ.股票投资年限Ⅱ.曾投资过股票和货币市场基金Ⅲ.期望本金绝对安全，对	1回答	2022-04-07 08:00
50 关于Jensen(詹森)指数，下列说法正确的有（）。Ⅰ.Jensen(詹森)指数以证券市场线为基准Ⅱ.Jensen(詹森)指数值是证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之	1回答	2022-04-07 08:00
80 证券技术分析的基本假设包括（）。Ⅰ.市场随着信息和知晓内幕者的行动而迅速变化Ⅱ.市场行为涵盖一切信息Ⅲ.证券价格沿趋势移动Ⅳ.历史会重演	1回答	2022-04-07 08:00
40 下列关于债券组合的指数化投资策略的表述中，正确的有（）。Ⅰ.能满足投资者对现金流的需求Ⅱ.以市场有效的假设为基础Ⅲ.与积极债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更高Ⅳ.有助于基金发起人增强对	1回答	2022-04-07 08:00
70 下列关于行业财务风险指标的说法，错误的是（）。Ⅰ.行业盈亏系数越低，说明行业风险越大Ⅱ.行业产品产销率高，说明行业产品供不应求Ⅲ.行业资本积累率越低，说明行业发展潜力越好Ⅳ.行业销售利润率是衡量行业盈	1回答	2022-04-07 08:00
40 总体而言，投资者进行投资的主要目的包括（）。Ⅰ.本金保障Ⅱ.资产增值Ⅲ.经常性收益Ⅳ.评估收益	1回答	2022-04-07 08:00
40 下列选项中属于寿险保障需求的估算方法的是（）。Ⅰ.倍数法则Ⅱ.生命价值法Ⅲ.遗属需求法Ⅳ.净现值法	1回答	2022-04-07 08:00