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点击 273回答 1 2022-04-11 20:38

2018年3月20日,某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“XX号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。某地方证券局要求该基金销售机构严格对照

已解决 悬赏分:0 - 解决时间 2022-04-12 08:58
[单选]

2018年3月20日,某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“XX号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。

某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平,切实将投资者适当性管理工作落实到位。

该公司整改后,拟在其互联网平台开展以下基金促销活动。

Ⅰ采取申购费率打折的方式销售基金

Ⅱ提示货币市场基金保本且收益率浮动

Ⅲ要求投资者必须进行风险评估

Ⅳ提供预约申购服务(非定期定额投资业务)

该公司在互联网平台开展的基金促销活动中,不合规的是( )

  • A、ⅠⅣ

  • B、ⅡⅢ

  • C、ⅠⅡ

  • D、ⅡⅢⅣ

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支持 0 反对 0 举报 2022-04-11 22:17
[单选]


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