期货_金融类_第133页_知道

行业

银行 (33462)
证券 (12191)
期货 (6781)
基金 (5990)

类别

下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（　）。	1回答	2022-03-22 13:52
60 人民法院审理期货纠纷案件，应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担的（　）责任，并维护期货市场秩序。	1回答	2022-03-22 13:52
50 人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（　）。	1回答	2022-03-22 13:52
20 根据《刑法修正案(六)》，在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，可能构成操纵证券、期货市场罪。（　）	1回答	2022-03-22 13:52
公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收益，数额较大的，处3年以下有期徒刑或者拘役，数额巨大的，处3年以上有期徒刑，可以并处没收财产。（　）	1回答	2022-03-22 13:52
10 银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（　），情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处5年以上有期徒刑。	1回答	2022-03-22 13:52
50 以下情形中，构成操纵证券、期货交易的有（　）。	1回答	2022-03-22 13:52
80 根据《刑法》规定，下列哪些机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对直接责任人员判处刑罚？（　）	1回答	2022-03-22 13:52
60 下列人员不能构成贪污罪主体的是（　）。	1回答	2022-03-22 13:52
甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金	1回答	2022-03-22 13:52
60 银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的（　）。	1回答	2022-03-22 13:52
20 甲受聘担任N公司副总工程师期间，将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙，乙当即送给甲5万元。乙仅按甲提供的某种染料的工艺流程作了小试，即案发。经评估、鉴定，该染料生产	1回答	2022-03-22 13:51
20 单位犯证券、期货内幕交易，泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。（　）	1回答	2022-03-22 13:51
非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一定款额的罚金。（　）	1回答	2022-03-22 13:51
40 未经国家有关主管部门批准，擅自设立（　），处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。	1回答	2022-03-22 13:51
根据我国刑法，下列哪些机构的从业人员或者工作人员可能成为诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体？（　）	1回答	2022-03-22 13:51
30 根据《刑法修正案》，关于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪表现形式的表述中，正确的是（　）。	1回答	2022-03-22 13:51
60 期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构成（　）。	1回答	2022-03-22 13:51
编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（　）罚金。	1回答	2022-03-22 13:51
80 甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元。则甲的行为（	1回答	2022-03-22 13:51
30 隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处（　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。	1回答	2022-03-22 13:51
20 根据《刑法修正案》，擅自设立期货公司，情节严重的，受到的刑罚应为（　）。	1回答	2022-03-22 13:50
70 期货公司会员单位应当建立健全内控合规制度。（）	1回答	2022-03-22 13:50
期货会员单位可为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。（）	1回答	2022-03-22 13:50
期货公司会员单位应按照（）的有关规定，将适当的产品销售给适当的投资者。	1回答	2022-03-22 13:50
60 《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》目的是为维护金融期货市场（）运行，督促期货公司会员单位严格执行金融期货投资者适当性制度。	1回答	2022-03-22 13:50
10 对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位，经告诫仍不改正的，可以采取（）纪律惩戒。	1回答	2022-03-22 13:50
20 （）要加强对投资者交易行为的合法合规性管理。	1回答	2022-03-22 13:50
60 期货公司会员应将（）的产品销售给适当的投资者。	1回答	2022-03-22 13:50
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》由（）负责解释。	1回答	2022-03-22 13:50
40 为维护金融期货市场平稳运行，督促（）严格执行金融期货投资者适当性制度。	1回答	2022-03-22 13:50
50 期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将（）贯穿于开户流程管理的各个环节。	1回答	2022-03-22 13:49
60 期货从业人员在执业过程中应当以其所有技能维护投资者最大权益。（　）	1回答	2022-03-22 13:49
60 期货从业人员在执行过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，维护期货交易各方的合法利益。（　）	1回答	2022-03-22 13:49
30 以下适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的人员有（　）。	1回答	2022-03-22 13:49
60 《期货从业人员执业行为准则(修订)》对期货从业人员（　）作了规定。	1回答	2022-03-22 13:49
20 制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的有（　）。	1回答	2022-03-22 13:49
60 以下关于期货从业人员执业行为规范的表述中错误的是（　）。	1回答	2022-03-22 13:49
80 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，（　）。	1回答	2022-03-22 13:49
10 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在执业过程中应当对（　）高度负责，诚实守信，恪尽职守。	1回答	2022-03-22 13:49
《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（　）。	1回答	2022-03-22 13:49
70 《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行（　）的主要依据。	1回答	2022-03-22 13:48
60 期货公司申请资产管理业务试点资格的，其具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不得少于1人。（　）	1回答	2022-03-22 13:48
20 期货交易所依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。（　）	1回答	2022-03-22 13:48
30 资产管理业务实施方案应包括的内容有（　）。	1回答	2022-03-22 13:48
20 期货公司申请资产管理业务试点资格，应当提交的材料包括（　）。	1回答	2022-03-22 13:48
70 期货公司须具备下列（　）条件，才可以申请资产管理业务试点资格。	1回答	2022-03-22 13:48
10 下列关于期货公司资产管理业务规范的表述，不正确的是（　）。	1回答	2022-03-22 13:48
50 期货公司从业人员的父母成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（　）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案。	1回答	2022-03-22 13:48
单一资产管理客户的起始委托资产不得低于（　）万元人民币。	1回答	2022-03-22 13:48