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点击 259回答 1 2022-03-27 01:42

证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生

已解决 悬赏分:50 - 解决时间 2022-03-28 01:07
[单选]

证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的,证券公司应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

  • A、1

  • B、2

  • C、5

  • D、7

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支持 0 反对 0 举报 2022-03-27 03:19
[单选]


证...
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